惠升和裕纯债债券型证券投资基金    更新的招募说明书    （2025 年第 2 号）  基金照应东说念主：惠升基金照应有限使命公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二五年五月                       关键指示   本基金经中国证券监督照应委员会 2020 年 3 月 20 日证监许可2020476 号文注册，进 行召募。本基金基金合同于 2020 年 4 月 27 日肃肃奏效。   基金照应东说念主保证《惠升和裕纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”)的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集出息作 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于固定收益类资产，并不顺利在二级市集买入股票等权益类资产，也 不参与一级市集新股申购和新股增发，同期不参与可转换债券投资（可分离交易可转债的 纯债部分除外），基金份额净值会因为证券市集波动等要素产生波动。投资者在投成本基 金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座 政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的 非系统性风险，由于基金份额持有东说念主贯串大宗赎回基金产生的流动性风险，基金照应东说念主在 基金照应实施过程中产生的基金照应风险，利率风险，本基金持有的信用品种背约带来的 信用风险，基金照应东说念主职责隔断风险以过头他风险。此外，本基金以 1 元启动面值进行募 集，在市集波动等要素的影响下，存在基金份额净值跌破 1 元启动面值的风险。   本基金是一只债券型基金，其耐久平均预期风险和预期收益率低于搀和型基金、股票 型基金，高于货币市集基金。   基金合同奏效后，贯串 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当按照《基金合同》约定的模范进行算帐并顺利 隔断《基金合同》，无需召开基金份额持有东说念主大会。因此基金份额持有东说念主将可能濒临《基 金合同》自动隔断的风险。   本基金可投资于资产营救证券。基金照应东说念主天然已制定了投资决策历程和风险收敛制 度，但本基金仍将濒临资产营救证券所独到的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等各 种风险。   本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金照应东说念主天然已制定了投资决策历程和风 险收敛轨制，但本基金仍将濒临证券公司短期公司债券所独到的信用风险、流动性风险等 各式风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照应东说念主履行相应模范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。侧袋机制实施期间，基 金照应东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主 仔细阅读干系内容并和顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基 金居品尊府概要等信息暴露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、资产状 况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来进展，基金照应东说念主照应的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹进展的保证。   基金照应东说念主依照恪称职守、针织信用、严慎烦懑的原则照应和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照应东说念主提醒投资者基金投资的“买者 得意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行包袱。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。法律法例或监管机构另 有法例的，从其法例。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金照应东说念主的干系信息进行改良，更 新内容截止日为 2025 年 5 月 16 日。本招募说明书（更新）所载其他内容截止日为 2025 年 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                    第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作照应办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督照应办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息暴露照应办法》(以下简称“《信息暴露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险照应法例》（以下简称“《流动性风险照应法例》”）、《证券投资基金信息暴露内 容与花式准则第 5 号》、《惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)过头他接洽法例编写。   本招募说明书证明了惠升和裕纯债债券型证券投资基金的投资目的、策略、风险、费率 等与投资者投资决策接洽的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照应东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府恳求召募的。本招募说明书由本基金照应东说念主解释。 本基金照应东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他接洽法例享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有东说念主的权益和义务，应疑望查阅基金合同。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效改良和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 其更新 更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其一样作念出的改良 开召募证券投资基金信息暴露照应办法》及颁布机关对其一样作念出的改良 集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其一样作念出的改良 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照应法例》及颁布机关对其一样作念出的改良 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例法例不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 法》（包括其一样改良）及干系法律法例法例，经过中国证监会批准，并取得国度外汇照应 局批准的投资额度，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照应东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受惠升基金照应有限使命公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐述的日历 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 金照应东说念主所照应的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照应东说念主、销售机构和投 资东说念主共同谨守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额转换为基金照应东说念主照应的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额)卓绝 上一绽放日基金总份额的 10% 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 产上钩提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 上钩提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含条约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到刚正对待 置算帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照应工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，荒芜账户称为侧袋账户 在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 政区和台湾地区 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                    第三部分 基金照应东说念主  一、基金照应东说念主概况  称呼：惠升基金照应有限使命公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧通衢浙商国际 5 栋 1 单元 902 号  办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层  法定代表东说念主：张金锋  成立时刻：2018 年 9 月 28 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20181080 号  组织时局：有限使命公司  注册成本：1.2 亿元东说念主民币  存续期间：永续运筹帷幄  运筹帷幄范围：公开召募证券投资照应基金照应、基金销售、特定客户资产照应和中国证监 会许可的其他业务。  接洽电话：4000005588  接洽东说念主：林奕佳  股权结构：                     鼓励称呼               出资比例                         张金锋            31.01%                         孙庆              29%               西藏宁算科技集团有限公司             9.02%        西藏梓牛益宁企业照应合伙企业（有限合伙）             4%        西藏乾龙康宁企业照应合伙企业（有限合伙）             4%        西藏佰骏昌宁企业照应合伙企业（有限合伙）             4%        西藏翔凤惠宁企业照应合伙企业（有限合伙）             4%         海口惠小达企业照应合伙企业（有限合伙）            4.99%        北京惠风卓远企业照应发展中心（有限合伙）            4.99%        北京惠风和畅企业照应发展中心（有限合伙）            4.99%                         总共              100% 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  二、主要东说念主员情况  万跃楠先生，博士，董事长。曾任职于长安基金照应有限公司，长安金钱资产照应有限 公司等。现任惠升基金照应有限使命公司董事长。  张金锋先生，学士，董事、总司理。曾任职于中原基金照应有限公司等。现任惠升基金 照应有限使命公司董事、总司理。  孙庆先生，博士，董事、副总司理。曾任职于中原证券研究所，中国东说念主寿资产照应有限 公司，西部利得基金照应有限公司。现任惠升基金照应有限使命公司董事、副总司理。  李团员先生，博士，独处董事。曾任职于国度发改委，中信建投基金照应有限公司等。 现任北京尚融成本照应有限公司照应合伙东说念主。  翟进步先生，博士，独处董事。曾任职于中国葛洲坝集团公司，三峡大学。现任中央财 经大学教师。  关伟先生，博士，独处董事。曾任职于中国东说念主民大学发展运筹帷幄处、商学院、审计处。现 任中国东说念主民大学教师、博士生导师。  邱伟先生，博士，独处董事。曾任职于中国东说念主民银行四川省泸州分行，深圳发展银行， 广东发展银行深圳分行，深圳国际信赖投资公司，祯祥银行。  张晓霞女士，硕士，职工监事。曾任职于中原基金照应有限公司。现任惠升基金照应有 限使命公司基金运作部总监。  叶金松先生，学士，看护长。曾任职于国元证券有限使命公司，长盛基金照应有限公司 等。现任惠升基金照应有限使命公司看护长。  石伟先生，学士，副总司理。曾任职于中国东说念主寿保障公司，中国东说念主寿资产照应公司，兴 业全球基金照应有限公司，国寿安保基金照应有限公司。现任惠升基金照应有限使命公司副 总司理。  钱睿南先生，硕士，副总司理。曾任职于中国华融信赖投资公司、星河基金照应有限公 司、兴业基金照应有限公司等。现任惠升基金照应有限使命公司副总司理、权益投资部总监。  徐博先生，硕士，副总司理。曾任职于中银国际证券股份有限公司、祯祥资产照应有限 使命公司、汇添富基金照应股份有限公司。现任惠升基金照应有限使命公司副总司理。  张一甫先生，硕士，副总司理。曾任职于国泰君安证券股份有限公司，瑞银证券有限责 任公司，上投摩根基金照应有限公司。现任惠升基金照应有限使命公司副总司理。  曾华女士，硕士。曾任职于国通讯托有限使命公司，五矿证券股份有限公司，国海证券 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 股份有限公司。现任惠升基金照应有限使命公司基金司理。2022 年 9 月 9 日起担任惠升和赢 纯债 3 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理，2022 年 11 月 29 日起担任惠升和悦债券 型证券投资基金基金司理，2022 年 11 月 29 日起担任惠升和怡一年依期绽放债券型发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 11 月 29 日起担任惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金司理， 任惠升和润 39 个月闭塞式债券型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月 25 日起担任惠升和安 纯债债券型证券投资基金基金司理。   本公司基金投资决策委员会成员包括：孙庆先生、石伟先生、钱睿南先生。   孙庆先生，同上。   石伟先生，同上。   钱睿南先生，同上。   三、基金照应东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金照应东说念主的财产相互独处，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行证券 投资； 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合同》等法律文献的法例，按接洽法例打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 同》过头他接洽法例另有法例外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主浮现； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 上； 够按照《基金合同》法例的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽尊府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金照应东说念主的承诺 制轨制，选择有用措施，注重违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 措施，注重下列步履的发生：  （1）将基金照应东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其照应的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系 的交易行动；  （7）玩忽职守，不按照法例履行职责；  （8）法律法例和中国证监会辞让的其他步履。 注重违抗基金合同步履的发生； 规及行业表率，针织信用、烦懑尽责；  五、基金司理承诺 益； 基金投资运筹帷幄等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交易行动；  六、基金照应东说念主的里面收敛轨制  为保证公司表率化运作，有用地注重和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄， 保障基金份额持有东说念主利益，珍爱公司及公司鼓励的正当权益，本基金照应东说念主建立了科学、严 密、高效的里面收敛体系。  （1）保证公司运筹帷幄运作严格谨守国度接洽法律法例和行业监管法则，自愿形成遵法运筹帷幄、 表率运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （2）注重和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄照应效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受托资产的 安全齐备，收场公司的不时、褂讪、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其它信息真正、准确、齐备、实时。  （1）健全性原则：里面收敛包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖 到决策、践诺、监督、反馈等各个模范。  （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，珍爱内控轨制的 有用践诺。  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对独处，公司基金资产、自有资 产、其它资产的运作分离。  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄照应方法裁汰运作成本，提高经济效益，以 合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。  （1）正当合规性原则：公司内控轨制允洽国度法律法例、规章和各项法例。  （2）全面性原则：里面收敛轨制涵盖公司运筹帷幄照应的各个模范，不得留有轨制上的空缺 或裂缝。  （3）审慎性原则：制定里面收敛轨制以审慎运筹帷幄、注重和化解风险为起点。  （4）当令性原则：里面收敛轨制的制定跟着接洽法律法例的诊治和公司运筹帷幄政策、运筹帷幄 方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  公司制定了合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为三个层面：第一个层面是公司里面收敛大纲，它是对公司端正的 原则法例的细化和张开，同期又是对公司各项基本照应轨制的统辖和原则带领；第二个层面 是公司基本照应轨制，它是依据里面收敛大纲对各项业务行动和公司照应的基本表率，为部 门照应轨制和业务处事手册的制定提供了依据，主要包括风险收敛轨制、投资照应轨制、基 金司帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息工夫照应轨制、公司财务轨制、尊府档案 照应轨制、事迹评估考核轨制和紧迫情况处理轨制等；第三个层面是公司各机构、部门根据 业务需要制定的各式轨制及实施详情等，顺利对职工日常处事进行拘谨和带领。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵命相应的模范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵挡。 公司怜爱对轨制的不时有观看，联结业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险收敛的 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 要求，约束查抄和增强公司轨制的完备性、有用性。  通过对公司里面照应轨制的践诺和约束完善，公司大略有用地注重风险，提高运筹帷幄效益， 珍爱鼓励及基金份额持有东说念主的正当权益，促进证券市集和基金业的健康发展。里面收敛轨制 体系在不同的收敛档次上，对公司运筹帷幄照应行动的决策、践诺和监督进行表率，将公司在经 营照应行动中可能发生的风险，根据不同的决策层和践诺层的权益与使命进行剖判，并对决 策和践诺过程中的风险点和风险要素，通过相应的里面收敛轨制给予注重和收敛，收场公司 的正当合规运行，强化公司的里面风险收敛，从而珍爱公司鼓励和基金份额持有东说念主的利益。  （1）运行体系  里面收敛运行体系包括决策、践诺、监督三个体系。 对公司照应、基金运作等要紧事项进行集体决策，遵命科学决策模范，有用幸免权力过于集 中，出现风险。 日常投资运作行动和具体照应处事，肃肃践诺里面收敛政策，并选择具体措施落实里面收敛。 接洽法律法例和公司各项规章轨制。  （2）三条收敛干线 有运筹帷幄步履的检验监督体系； 委员会为中枢对公司运筹帷幄内设职能部门和东说念主员的检验监督体系。  （3）四个档次 的法律法例、监管部门的监管法例、基金合同、公司的各项照应轨制，保证讲究的职业操守， 保证针织信用、烦懑尽责、专科实践等。 检验监督，保证业务的开展允洽国度法律法例、基金合同、监管法例、公司的业务表率和守 则。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 配合公司监察稽核部和监事会对各项业务和处事步履的监察和稽核，以及对业务开展过程中 进行的风险分析、风险照应建议和风险收敛措施。合理的风险分析和照应建议应予选择，公 司法例的风险收敛措施必须坚韧践诺。 法进行的监管。  （4）依期审核  公司依期评价里面收敛的有用性，根据市集环境、新的金融用具、新的工夫应用和新的 法律法例等情况，当令改进。  （1）研究业务收敛方面，公司研究处事保持客不雅、独处。公司建立严实的研究办作事务 历程，形成科学、有用的研究方法。同期，公司建立投资对象备选库机制及研究申诉质料评 价体系，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和珍爱备选库。此外，建立 研究与投资的业务交流轨制，保持流通的交流渠说念。  （2）投资决策业务收敛方面，公司投资决策严格谨守法律法例的接洽法例，允洽居品合 同所法例的投资目的、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授 权轨制，明确界定投资权限，严格谨守投资限制，注重越权决策；建立科学的投资照应事迹 及风险评估体系，包括投资组合情况、是否允洽基金居品特征和决策模范、基金绩效包摄分 析等内容。  （3）基金交易业务收敛方面，公司实行聚拢交易机制，基金的整个证券买卖行动必须通 过交易照应部聚拢统一完成。公司交易照应部以公正、刚正为原则，对投资指示进行审核， 确保不同投资者的利益大略得到刚正对待。同期，公司建立完善的交易记录机制及科学的交 易绩效评价体系。  （4）信息暴露收敛方面，公司按照法律法例和中国证监会接洽法例，建立完善的信息披 露轨制，保证公开暴露的信息真正、准确、齐备、实时。同期，加强对公司信息暴露的检验 和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对信息披骄气现的演叨提倡处理认识，并根究相 关东说念主员的使命。  （5）信息工夫系统收敛方面，公司遵命安全性、实用性、可操作性原则，通过严格的授 权轨制、岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照应措施，保障信息工夫系统的想象 开垦、系统安全运行、硬件要求、软件使用、信息数据照应等均允洽法律法例及里面照应要 求。  （6）司帐系统收敛方面，公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、 《证券投资基金司帐核算办法》等国度接洽法律法例，制订基金司帐轨制、公司财务轨制、 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 司帐处事操作历程和司帐岗亭处事手册，并针对各个风险收敛点建立严实的司帐系统收敛。  （7）监察稽核收敛方面，公司成立看护长，经董事会聘任，对董事会负责。公司成立监 察稽核部，对看护长及公司运筹帷幄层负责，开展合规照应和风险照应处事，公司保障其独处性 和巨擘性。同期，公司强化里面检验机制，通过依期或不依期检验里面收敛机制的践诺情况， 确保公司各项运筹帷幄照应行动的有用运行。  本公司确知建立里面收敛系统、援手其有用性以及有用践诺里面收敛轨制是本公司董事 会及照应层的使命，董事会承担最终使命；本公司很是声明以上对于里面收敛和风险照应的 暴露真正、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展约束完善风险照应和里面收敛轨制。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行贯串 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银人人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   抛弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行收场净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券和 银行的从业教化，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历档次较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支 针织烦懑、积极率先、开拓翻新、圆润朝上的资产托管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年  惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银 香港（控股）有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交易 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历 任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信照应部总司理、湖北省分行 行长、风险照应部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行岳阳长岭支行、岳 阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷照应委员会办公室、信贷风险照应部处事。任 先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办处事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中 央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障 与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年 于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务运筹帷幄情况    抛弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产照应运筹帷幄、证券公司客户资产照应运筹帷幄、理会居品、信赖运筹帷幄、私募 投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养 老保障照应基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产照应运筹帷幄、QFI 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面收敛轨制    （一）里面收敛目的    交通银行严格谨守国度法律法例、行业规章及行内干系照应法例，加强里面照应，托管 部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、收敛及缓释，有 效地收场对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。    （二）里面收敛原则 穿于托管业务运筹帷幄照应行动恒久。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个运筹帷幄模范， 建立全面的风险照应监督机制。 资产相互独处，对不同的受托基金资产分别树立账户，独处核算，分账照应。 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥里面收敛中的盲点。 形成科学合理的里面收敛决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之有用的收敛历程、收敛 措施，建立合理的内控模范，保障各项内控照应目的被有用践诺。 要求相适合，尽量裁汰运筹帷幄运作成本，以合理的收敛成本收场最好的里面收敛目的。  （三）里面收敛轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管照应规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务照应办法》、《交 通银行资产托管业务风险照应办法》、《交通银行资产托管业务交易奥密照应法例》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案照应办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统照应规 范，业务照应轨制健全，中枢功课区实行闭塞照应，落实各项安全梗阻措施，干系信息暴露 由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各模范的事前揭示、事中收敛和过后检验措施收场全历程、 全链条的风险照应，聘任国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控 制评审。  三、基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和模范  交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和接洽证券法例的法例，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的打算、基金照应东说念主酬劳的计提和支付、基金托管东说念主酬劳的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核 查。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金照应东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作照应办法》等接洽证券法例和《基金合同》的步履，实时文书基金照应东说念主予 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 以纠正，基金照应东说念主收到文书后实时阐述并进行诊治。交通银行有权对文书县项进行复查， 督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按 法例申诉中国证监会。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金照应东说念主有要紧违纪步履，按法例申诉中国证监会， 同期文书基金照应东说念主限期纠正。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                    第五部分 干系服务机构  一、基金份额发售机构  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧通衢浙商国际 5 栋 1 单元 902 号  办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层  法定代表东说念主：张金锋  客服电话：4000005588  接洽东说念主：林奕佳  传真：010-86329180  网址：www.risingamc.com  （1）江苏汇林保大基金销售有限公司  注册地址：南京市高淳区经济开垦区古檀通衢 47 号  办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室  法定代表东说念主：吴言林  接洽东说念主：张竞妍  客户服务电话：025-66046166  公司网址：www.huilinbd.com  （2）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东说念主：王翔  接洽东说念主：居晓菲  客户服务电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn  （3）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  法定代表东说念主：陆华裕  接洽东说念主：唐琛  客户服务电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  （4）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法定代表东说念主：汪静波  接洽东说念主：黄欣文  客户服务电话：4008215399  公司网址：www.noah-fund.com  （5）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦  法定代表东说念主：其实  接洽东说念主：屠彦洋  客户服务电话：95021  公司网址：www.1234567.com.cn  （6）济安金钱（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址： 北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  接洽东说念主：李海燕  客户服务电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com  （7）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  接洽东说念主：陈东  客户服务电话：400-118-1188  公司网址：www.66liantai.com  （8）北京度小满基金销售有限公司  注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东说念主: 盛超  接洽东说念主：林天赐  客户服务电话：95055  公司网址：www.duxiaomanfund.com  （9）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层  法定代表东说念主：杨文斌  接洽东说念主：杨樾  客户服务电话：4007009665  公司网址：www.howbuy.com  （10）上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东说念主：黄欣  接洽东说念主：何源  客户服务电话：400-6767-523  公司网址：www.zhongzhengfund.com  （11）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法定代表东说念主：宋晓言  接洽东说念主：马烨莹 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  客户服务电话：400-799-1888  公司网址：www.520fund.com.cn  （12）泛华普益基金销售有限公司  注册地址：成王人市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室  办公地址：成王人市金牛区龙湖西宸国际 B 座 12 楼  法定代表东说念主：于海锋  接洽东说念主：杨远芬  客户服务电话：400-080-3388  公司网址：www.puyifund.com  （13）嘉实金钱照应有限公司  注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)  法定代表东说念主：张峰  接洽东说念主： 闫欢  客户服务电话：4000218850  公司网址：www.harvestwm.cn  （14）国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成王人市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：四川省成王人市青羊区东城根上街 95 号  法定代表东说念主：冉云  接洽东说念主：陈瑀琦、赵海帆  客户服务电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  （15）中国中金金钱证券有限公司  注册地址： 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608  办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层  法定代表东说念主：高涛  接洽东说念主：夏锐  客户服务电话：95532 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  公司网址：www.ciccwm.com  （16）华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东说念主：刘加海  接洽东说念主：刘之蓓  客户服务电话：400-820-9898  公司网址：www.cnhbstock.com  （17）祯祥银行股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  接洽东说念主：陈霞  客户服务电话：95511  公司网址：bank.pingan.com  （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F  法定代表东说念主：故国明  接洽东说念主：韩爱斌  客户服务电话：95188-8  公司网址：www.fund123.cn  （19）中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层  法定代表东说念主：王常青  接洽东说念主：刘芸  客户服务电话：95587/4008888108  公司网址：www.csc108.com 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  基金照应东说念主可根据接洽法律法例的要求，取舍允洽要求的机构销售本基金。  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金照应东说念主可依据现实情况增减、变更 基金销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。  二、基金登记机构  称呼：惠升基金照应有限使命公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧通衢浙商国际 5 栋 1 单元 902 号  办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层  法定代表东说念主：张金锋  电话：4000005588  传真：010-86329180  接洽东说念主：张晓霞  三、出具法律认识书的讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  承办讼师：刘佳、吴卫英  电话：021-51150298  传真：021-51150398  接洽东说念主：刘佳  四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：大华司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101  办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 11 层  法定代表东说念主（践诺事务合伙东说念主）：梁春  承办注册司帐师：范鹏飞  电话：010-53207639  传真：010-58350006  接洽东说念主：申春梅  惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                       第六部分 基金的召募    本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险照应法例》、基金合同过头他接洽法例，经 2020 年 3 月 20 日中国证监会 证监许可2020476 号文注册。    本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2020 年 4 月 20 日至 2020 年 4 月 24 日 ， 共 募 集基 金 份 额 212,444,049.94 份 （ 含 利 息 结 转 ） ，其 中 A 类 份额 购总户数为 255 户。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2020 年 4 月 27 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金照应东说念主肃肃 入手照应本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，贯串 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在依期申诉中给予暴露；贯串 50 个处事日出现 前述情形的，基金照应东说念主应当按照《基金合同》约定的模范进行算帐并顺利隔断《基金合 同》，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有法例时，从其法例。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“第五部 分 干系服务机构”干系内欢喜其他干系公告。基金照应东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平雅故易日的交易时刻，但基金照应东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法例公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金照应东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的接洽法例在指定媒介上公告。   基金照应东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在申购 入手公告中法例。   基金照应东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 入手公告中法例。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金照应东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的接洽法例在指定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或转换恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行打算； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 权益不受损伤并得到刚正对待； 取舍基金份额类别； 谨守基金合同和招募说明书道例的前提下，以各销售机构的具体法例为准。   基金照应东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照应东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的接洽法例在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构法例的模范，在绽放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若申购资金在法例时刻内未全额到账则申购不 成立。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金照应东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇交易所或交 易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照应东说念主及基金托 管东说念主所能收敛的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个处事日 划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   基金照应东说念主应以交易时刻结尾前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或赎回恳求日 (T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的 有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构法例的其他方式 查询恳求的阐述情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 对上述业务办理时刻进行诊治，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构在此最低金额基础 之上另有约定的，从其约定。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东说念主累计持有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计持有基金份额的比例不得达到或卓绝基金总份额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回、基金份额上市交易、基金照应东说念主托付的登记机构工夫条件不允许等基金照应东说念主无法给予 收敛的情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外）。   投资者可将其沿路或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，恳求赎回份额精准 到少量点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次沿路赎回。各销售机构对赎回名额有其他法例 的，以各销售机构的业务法例为准。 募说明书或干系公告。 限请参见更新的招募说明书或干系公告。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照应东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金范围给予收敛。具体见基金照应东说念主干系公告。 制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上 限等。基金照应东说念主必须在诊治前依照《信息暴露办法》的接洽法例在指定媒介上公告。   六、申购费与赎回费   （1）投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳前端申购费。   A 类基金份额申购费率如下： 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                         A 类基金份额             申购金额                       申购费率     大于就是 100 万元，小于 300 万元              0.50%     大于就是 300 万元，小于 500 万元              0.30%  申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记费等各项用度。  （2）投资者申购 C 类基金份额时，申购费为 0。  本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额 时收取。  A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                        A 类、C 类基金份额        持有基金份额期限                        赎回费率            N≥7 天                        0%  本基金对于赎回时持有期限少于 7 天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的接洽法例在指定媒介上公告。 电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错取舍低于柜台交易方式的 基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 法例法例及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销运筹帷幄，依期或不依期地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错 适应调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监管部门、自律法则的规  惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 定。    七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的打算    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，申购 份额的打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。申购用度、净申购金额的打算按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此错误产 生的收益或损失由基金资财产承担。    （1）A 类基金份额申购份额的打算如下：    申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资者当日投资 40 万元申购本基金 A 类 基金份额，对应的本次前端申购费率为 0.80%，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元    申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元    申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份    即：投资者投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）C 类基金份额申购份额的打算如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份    即投资东说念主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为  惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    其中，赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额赎回金额的打算    例：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有时刻为两年，对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有期限为两年，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。    （2）C 类基金份额赎回金额的打算    例：某投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持有时刻为 30 天，对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11500.00-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持有期限为 30 天，假设赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。 公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的打算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后打算， 并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇特殊情况，经履行适应模范，不错适应蔓延打算或公告。    八、申购与赎回的登记 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 之前不错取销。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前依照《信息暴露办法》的接洽法例在指定媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 损伤现存基金份额持有东说念主利益时。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照应东说念主应当暂 停接受基金申购恳求。 笔申购金额上限的。 到或者卓绝 50%，或者变相隐匿 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金照应东说念主应当根据接洽法例在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主 的申购恳求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况排斥时，基金照应东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照应东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照应东说念主应按 法例报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金照应东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回 时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金照应东说念主应 实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转换中转出申 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额)卓绝前一绽放 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿路赎回恳求时，按平素赎回程 序践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金照应东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或以为因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照应东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对 于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到沿路赎回为止；取舍取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无 优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到沿路赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回的，在单个基金份额持有东说念主赎回恳求卓绝前一绽放日基金总 份额的 20%以上的情形下，基金照应东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回恳求 实施缓期办理，缓期的赎回恳求转入下一个绽放日陆续赎回。缓期的赎回恳求与下一绽放日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础打算赎回 金额，依此类推，直到沿路赎回为止。对于该单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求在上一绽放 日 20%以内（含 20%）的部分，根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定 方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然则，对于未能赎回部分，如该基金份额 持有东说念主在提交赎回恳求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照应东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个 处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 公告。 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额的基金份额净值。 确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金照应东说念主须依照《信息暴露办法》最迟于 再行绽放日在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，或根据现实情况在暂停公告中 明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行绽放的公告。   十三、基金转换   基金照应东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的法例决定开办本基金与基金照应东说念主管 理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，干系法则由基金照应东说念主届 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 时根据干系法律法例及基金合同的法例制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机构。  十四、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其它非交易过户，或者按照干系法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或按法律法例或国度有权机关要求的方式践诺。  袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于允洽条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的法例办理，并按基金登记机构法例的模范收费。  十五、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法例的模范收取转托管费。  十六、依期定额投资运筹帷幄  基金照应东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资运筹帷幄，具体法则由基金照应东说念主另行法例。投 资东说念主在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所法例的依期定额投资运筹帷幄最低申购金额。  十七、基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法例或监管机构另有法例的 除外。  十八、基金份额转让  在允洽法律法例法例且条件允许的情况下，基金照应东说念主不错根据干系业务法则受理基金 份额持有东说念主通过中国证监会认同的交易景色或者交易方式进行份额转让的恳求，并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照应东说念主拟受理基金份额转让业务的，将由基金照应东说念主提前 发布公告，基金份额持有东说念主应根据基金照应东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。  十九、其他业务  在不违抗干系法律法例、对基金份额持有东说念主的权益无本色性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金照应东说念主可制定相应的业务法则，届时无需召开 基金份额持有东说念主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或干系公告。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                  第九部分 基金的投资   一、投资目的   在严格收敛投资组合风险和保持资产流动性的前提下，追求基金资产的耐久稳健升值， 力图得到超越事迹比较基准的投资答谢。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（国债、 金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、次级债、可分离交易可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债券、证券公司短 期公司债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、文书入款、依期入款 过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须允洽中国证监会干系法例）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部 分除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个交易 日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行适应模范后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情景、国度货币政策和财政政策及成本市集资金环境的研 究，积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用 水平，详细运用类属配置策略、久期策略、收益率弧线策略、信用策略等多种投资策略，力 求隐匿风险并收场基金资产的升值保值。   本基金将详细分析各样属相对收益情况、利差变化情景、信用风险评级、流动性风险管 理等要素来确定各样属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增持相对低估并能给 组合带来相对较高答谢的类属，减持相对高估并给组合带来相对较低答谢的类属。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  本基金根据中耐久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的将来走势，并 形成对将来市集利率变动标的的预期，动态诊治组合的久期。当预期收益率弧线下顷然，适 当提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益；当预期收益率弧线上顷然，适应裁汰组合久 期，以隐匿债券市集下落的风险。  本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线花式的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将联结收益率弧线变化的估量，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态诊治。  本基金通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价，主要和顺信用债收益率受信用利 差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地取舍以下两种投资策略：  （1）信用利率弧线变化策略：起点分析经济周期和干系市集变化情况，其次分析标的债 券市集容量、结构、流动性等变化趋势，终末详细分析信用利差弧线举座及分行业走势，确 定本基金信用债分行业投资比例。  （2）信用变化策略：信用债信用等第发生变化后，本基金将取舍最新信用级别所对应的 信用利差弧线对债券进行再行订价。本基金将根据内、外部信用评级结果，联结对访佛债券 信用利差的分析以及对将来信用利差走势的判断，取舍信用利差被高估、将来信用利差可能 下降的信用债进行投资。  息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有 较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、入款 利率等进行比较，判断是否存在息差空间，从而确定是否进行正回购。进行息差策略操作时， 基金照应东说念主将严格收敛回购比例以及信用风险和期限错配风险。  资产营救证券主要包括资产典质贷款营救证券（ABS）、住房典质贷款营救证券（MBS） 等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行要求、营救资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产营救证券价值的要素进行分析，并辅助取舍蒙特卡洛 方法等数目化订价模子，评估资产营救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。  本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的深刻调研分析，联结刊行东说念主资产负 债情景、盈利能力、现款流、运筹帷幄褂讪性以及债券流动性、信用利差、信用评级、背约风险 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 等详细评估结果，考取具有价钱上风和套利契机的优质信用债券进行投资。  四、投资照应  严格的投资决策轨制和投资照应历程不错保证本基金投资组合的投资目的、投资理念和 投资策略等贯彻实施。  本基金实行投资决策团队制，强调团队互助，充分阐明集体颖慧。本基金照应东说念主的行业 研究员、基金司理等安身本职处事，充分阐明主不雅能动性，深刻到投资研究的要道模范中， 共同努力，争取为基金份额持有东说念主谋取中耐久褂讪的较高投资答谢。  本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会轨制来开展处事，依期或不依期召开 投资决策委员会，讨论基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金 司理的基金投资申诉，监督基金司理对基金投资申诉的践诺。  本基金取舍投资决策委员会指引下的基金司理负责制。本基金的投资照应模范如下：  （1）研究员提供研究申诉，以研究驱动投资  本基金严格实行研究营救投资决策机制，加强研究对投资决策的营救处事，注重投资决 策的冒昧性。研究员在熟习基金的投资目的和投资策略基础上，对其单干的行业和发借主体 进行详细研究、深度分析，世俗参考和利用外部研究效率，访问政府机构、行业协会等，了 解国度宏不雅经济政策及行业发展情景，调查发借主体和干系的供应商、末端销售商，覆按发 借主体真正运筹帷幄情景，并向投资决策委员会和基金司理依期或不依期撰写提供宏不雅经济分析 申诉、证券市集行情申诉、行业分析申诉和发借主体研究申诉等。  （2）投资决策委员会审议并决定基金投资要紧事项  投资决策委员会将依期分析投资研究团队所提供的研究申诉，在充分讨论宏不雅经济、股 票和债券市集的基础上，根据基金合同法例的投资目的、投资范围和投资策略，依据基金管 理东说念主的投资照应轨制，确定基金的总体投资运筹帷幄，包括基金在股票、债券等大类资产的投资 比例等要紧事项。  （3）基金司理构建具体的投资组合  基金司理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究效率，根据 基金合同，依据专科教化进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日 常照应。  （4）交易照应部独处践诺投资交易指示  基金照应东说念主树立独处的交易照应部，由基金司理根据投资决策的要乞降授权以及市集的 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 运行秉性，作出投资操作的干系决定，向交易部发出交易托付。交易照应部接到基金司理的 投资指示后，根据接洽法例对投资指示的合规性、合感性和有用性进行检验，确保投资指示 在正当、合规的前提下得到高效的践诺，对交易情况实时反馈，对投资指示进行监督；要是 市集和个券交易出现特殊情况，实时指示基金司理。   （5）基金绩效评估   基金司理对投资照应策略进行评估，出具自我评估申诉。监察稽核部就投资照应进行持 续评估，依期提倡评估申诉，如发现原有的投资分析和投资决策同市集情况有较大的偏离， 立即向主管指引和投资决策委员会申诉。投资决策委员会根据基金司理和监察稽核部的评估 申诉，对于基金事迹进行评估。基金司理根据投资决策委员会的认识对投资组合进行诊治。   （6）基金风险监控   监察稽核部对投资组总运筹帷幄的践诺过程进行日常监督和实时风险收敛，包括投资聚拢度、 投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险照应委员会根据市集变化对基金投资 组合进行风险评估，并提倡风险注重措施。   （7）投资照应模范的诊治   基金照应东说念主在保证基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投 资照应的职责单干和模范进行诊治，并在本招募说明书或其更新中给予公告。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中债详细全价指数收益率。   中债详细全价指数具有世俗市集代表性，旨在详细响应债券全市集举座价钱和投资答谢 情况。基于本基金的特征，使用上述事迹比较基准大略忠实响应本基金的风险收益特征。   要是本基金事迹比较基准住手发布或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更 巨擘的、更能为市集渊博接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金 的事迹比较基准时，本基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错变更事迹比较基准，在履行 适应模范后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介实时公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会。   六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其耐久平均预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀和型、 股票型基金。   七、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金照应东说念主照应的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％，完 全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求法例的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得卓绝基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的沿路资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产营救证券的比例，不得卓绝该资产营救证 券范围的 10％；   （8）本基金照应东说念主照应的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得超 过其各样资产营救证券总共范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资产 营救证券期间，要是其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月内 给予沿路卖出；   （10）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，干预寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝本基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范围变动等基金照应东说念主之外的要素致使基金不允洽该比例限制的，基金 照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金照应东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述法例投资比例的，基金 照应东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会法例的特殊情形除外。法律法例或监管 部门另有法例的从其法例。   基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法例为准。  为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗法例向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法例的除外；  （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会法例辞让的其他行动。  基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、现实收敛东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。  上述辞退步履的设定依据为基金合同奏效时法律法例及监管机关的要求，要是法律法例 或监管机关对上述辞退步履取消或进行诊治的，则本基金投资不再受干系限制或基金照应东说念主 将按照诊治后的法例践诺。  八、基金照应东说念主代表基金诈欺债权东说念主权益的处理原则及方法 利益； 当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法例。      十、基金投资组合申诉      基金照应东说念主的董事会及董事保证本申诉所载尊府不存在伪善记录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同法例，复核了本申诉中的财务方针、 净值进展和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性阐发或者要紧遗 漏。      以下内容摘自本基金 2024 年第 4 季度申诉，本投资组合所载数据抛弃 2024 年 12 月 31 日，本申诉所列财务数据未经审计。                                                    占基金总资产的比例  序号              神态                金额(元)                                                       （%）          其中：股票                                -                 -          其中：债券                2,417,542,956.62               99.27               资产营救证券                          -                 -          其中：买断式回购的买入返                                               -                 -          售金融资产  本基金本申诉期末未持有股票。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）     本基金本申诉期末未持有股票。                                                            占基金资产净值     序号               债券品种               公允价值(元)                                                             比例（％）               其中：政策性金融债                 1,609,096,843.32         66.08                                                                 占基金资 序          债券代码         债券称呼       数目（张）         公允价值(元)          产净值比 号                                                                 例（％）     本基金本申诉期末未持有资产营救证券。     本基金本申诉期末未持有贵金属。     本基金本申诉期末未持有权证。     （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  本基金本申诉期内无股指期货投资。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金本申诉期内无股指期货投资。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本申诉期内无国债期货投资。  （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本申诉期内无国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本申诉期内无国债期货投资。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业发展银行、中国相差口银行、国 家开垦银行、上海银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到 监管部门公开攻讦或处罚。本基金投资的前十名证券中，上述主体所刊行证券的投资决策程 序允洽公司投资轨制的法例。  （2）本基金本申诉期末未持有股票。  （3）其他资产组成   序号              称呼                   金额(元)  （4）申诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转换债券。  （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本申诉期末未持有股票。  （6）投资组合申诉附注的其他笔墨形色部分 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  由于四舍五入的原因，分项之和和总共项之间可能存在尾差。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                          第十部分 基金的事迹   基金事迹抛弃日为 2024 年 12 月 31 日。   基金照应东说念主依照恪称职守、针织信用、严慎烦懑的原则照应和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   惠升和裕纯债 A 净值进展                           净值增长     事迹比较     事迹比较基                  净值增长      阶段                   率模范差     基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                   率①                             ②       率③       准差④ 自基金合同奏效 起至2024.12.31   惠升和裕纯债 C 净值进展                           净值增长     事迹比较     事迹比较基                  净值增长      阶段                   率模范差     基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                   率①                             ②       率③       准差④ 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 自基金合同奏效 起至2024.12.31 比较 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过头他资 产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。  四、基金财产的援手和刑事使命  本基金财产独处于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的法例刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易景色的交易日以及国度法律法例法例需要对外 暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、货币市集用具、资产营救证券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照应东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准则》、 监管部门接洽法例。   （一）对存在活跃市集且大略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法例的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应取舍最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真正响应公允价值的， 派遣报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金照应东说念主不 应试虑因其大宗持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应取舍在当前情况下适用而且有填塞可利用数据 和其他信息营救的估值工夫确定公允价值。取舍估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行诊治并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法例的除外），考取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有法例的除外），考取估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值工夫确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的资产营救证券，取舍估值工夫确定公允价值；在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的刚正性。 定估值。  如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的法例或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。  根据接洽法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的认识，按照基金照应东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值 打算顺延舛错而引起的损失，由基金照应东说念主负责赔付。  五、估值模范 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 净值是按照每个处事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目打算， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照应东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精 度济急诊治机制。国度另有法例的，从其法例。   基金照应东说念主于每个处事日打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按法例 公告。 法例暂停估值时除外。基金照应东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基金 份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值舛错际遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方如故积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值舛错的使命方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，而且仅对估 值舛错的接洽顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍派遣估值舛错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得到不 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 当得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额 加上如故得到的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错诊治取舍尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正。   （1）基金份额净值打算出现舛错时，基金照应东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金 照应东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照应东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金照应东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照应东说念主负责赔付。   ②若基金照应东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的法例对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照应东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的使命。   ③如基金照应东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照应东说念主的打算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金照应东说念主负责赔付。   ④由于基金照应东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值打算舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照应东说念主负责赔付。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法例的，从其法例处理。  七、暂停估值的情形 金照应东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  用于基金信息暴露的基金净值信息由基金照应东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照应东说念主应于每个处事日交易结尾后打算当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐述后发送给基金照应东说念主，由基 金照应东说念主对基金净值给予公布。  九、特殊情况的处理 资产估值舛错处理。 公司发送的数据舛错等原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适应、合理的措 施进行检验，然则未能发现该舛错或即使发现舛错但因前述原因无法实时更正的，由此酿成 的基金资产估值舛错，基金照应东说念主和基金托管东说念主应当奉命抵偿使命。但基金照应东说念主和基金托 管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或松开由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）              第十三部分 基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 照应东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金归并类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金照应东说念主发布的公告。在不违抗法律法例且对基金 份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照应东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则 进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法则》 践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的法例。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照应费的打算方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照应费  E 为前一日的基金资产净值  基金照应费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主于次月前 5 个处事 日内向基金托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付给 基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主于次月前 5 个处事 日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支取。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。销 售服务费的打算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费  E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照应东说念主于次月前 5 个处事日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据接洽法例及相应条约法例，按用度 现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的神态  下列用度不列入基金用度： 失；  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的法例。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的法例代扣代缴。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 照接洽法例编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息暴露办法》在指定媒介公告。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                  第十六部分 基金的信息暴露  一、本基金的信息暴露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险照应法例》、《基金合同》过头他接洽法例。干系法律法例对于信息暴露的法例发生 变化时，本基金从其最新法例。  二、信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会法例的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的法例暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会法例时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介暴露， 并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息资 料。  三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开暴露的信息应取舍中语文本。如同期取舍外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开暴露的信息取舍阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照应东说念主应当在三 个处事日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说明 书。 中的权益、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金照应东说念主应当在 三个处事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金照应东说念主不再更新基金居品尊府概要。  （二）基金份额发售公告  基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照应东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管条约登载在 指定网站上，其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在指定网站上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金照应东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》奏效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽放日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含资产组合 季度申诉）  基金照应东说念主应当在每年结尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 于指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。  基金照应东说念主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。  基金照应东说念主应当在季度结尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他关键信息”项下披 露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金不时运作过程中，基金照应东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合股 产情况过头流动性风险分析等。  （七）临时申诉  本基金发生要紧事件，接洽信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 荒芜基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其荒芜基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有法例的情形除外； 发生变更； 净值低于 5000 万元情形时； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 影响的其他事项或中国证监会法例的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集奥妙传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表示，并将接洽情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资资产营救证券的信息暴露   基金照应东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中暴露其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产营救证券明细。   基金照应东说念主应在基金季度申诉中暴露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。 如将来法律法例或中国证监会有另行定的，从其法例。   （十一）投资证券公司短期公司债券的信息暴露   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金照应东说念主应在中国证监会指定媒 介暴露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中暴露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十二 ）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的法例进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法例。   （十三）算帐申诉   基金合同隔断的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公 告登载在指定报刊上。   （十四）中国证监会法例的其他信息。   六、信息暴露事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露照应轨制，指定荒芜部门及高等照应东说念主 员负责照应信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息暴露内容与 花式准则等法例的法例。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的法例和《基金合同》的约定，对基金 照应东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期申诉、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐申诉等公开暴露的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子阐述。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金照应东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、齐备、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介暴露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介暴露信息，而且在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主升迁信息暴露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会干系法例。前述自主暴露 如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律认识书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例法例将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延暴露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金信息： 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照应东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且取舍估值工夫仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金照应东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 东说念主恳求申购、赎回或转换侧袋账户份额的，该申购、赎回或转换恳求将被拒却。 金照应东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金照应东说念主在干系公告中法例。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金照应东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊治， 但因资产流动性受限等中国证监会法例的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照应费。   基金照应东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分拨 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基金照应东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。   （五）基金的信息暴露   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照应东说念主应当在基金依期申诉中暴露申诉期内特定资产处置进展情况。基金照应东说念主披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终变 现价钱。   基金照应东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置算帐   基金照应东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金照应东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘任允洽《中华东说念主民共和国证 券法》法例的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的干系法例，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将 来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步法例的 ，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应模范后， 在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改、诊治 或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直露接影 响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时局来分拨，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （5）债券收益率弧线风险。债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动接洽的风 险，单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在。   （6）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响。这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到与之前比较较少 的收益率。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金照应东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金照应东说念主可能无法赶紧、低成土产货诊治基金投资 组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以派遣赎回要求，在照应 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的收益下降风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，疑望了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照应东说念主不错详细利用备用的流动性风险照应用具以减 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 少或派遣基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回恳求被暂停接受或缓期办理、赎回款项被 减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金取舍舞动订价、基金实施侧袋机制等 风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有讲究流动性的金融用具，投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%。跟着我国债券市集交易机制的拖沓完善、投资者结构的优化、信息暴露干系法律 法例的推出，我国的债券市集如故具备较好的流动性。同期，基金照应东说念主在筛选投资标的及 投资时也会充分斟酌可能存在的流动性风险，在个券取舍时精选具有讲究流动性的优质标的。 然则在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金照应东说念主将根据历史经 验和现实条件进行现款比例调控或现款与证券的滚动，并联结各样标的资产的预期流动性合 理进行资产配置，以注重流动性风险。   基金照应东说念主已建立里面多量赎复兴对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金照应东说念主会根据现实情况进行流动性评估， 阐述是否不错接受整个赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，基金照应东说念主会 在充分评估基金组合股产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、 阐述赎回恳求。基金照应东说念主不错选择备用的流动性风险照应派遣措施，包括但不限于：（1） 缓期办理多量赎回恳求；（2）暂停接受赎回恳求；（3）减速支付赎回款项；（4）中国证监 会认定的其他措施。   （1）缓期办理赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回的 情形及处理方式”，疑望了解本基金缓期办理赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资者的沿路或部分赎回恳求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，疑望了解本基金暂停接 受赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿路赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，疑望了解本基金减速支 付赎回款项的情形及模范。  在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般平素情形下有所蔓延。  （4）收取短期赎回费  本基金坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。  （5）暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 疑望了解本基金暂停估值的情形及模范。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回恳求或减速 支付赎回款项。  （6）舞动订价  当发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错取舍舞动订价机制，以确保基金估值的 刚正性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份 额净值。因此，在多量赎回情形下，要是照应东说念主取舍舞动订价用具，当日赎回的基金份额净 值会被调减。  （7）侧袋机制  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。  投资东说念主具体请参见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”疑望了解本基金启用侧袋机制的 情形及模范。  （三）信用风险  信用风险主要来自于刊行东说念主、入款银行过头担保东说念主，指债券、资产营救证券等信用证券 刊行主体信用情景恶化，导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外， 信用风险也包括证券交易敌手因背约而产生的证券交割风险。  （四）本基金的独到风险  本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风险 即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成长 性与市集一致预期不符而酿成个券价钱进展低于预期的风险。   基金合同奏效后，贯串 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当按照《基金合同》约定的模范进行基金算帐并顺利 隔断《基金合同》，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。因此基金份额持有东说念主将可能濒临 《基金合同》自动隔断的风险。   本基金投资资产营救证券，资产营救证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产营救证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产营救证券市集范围及交易活跃进程的影响，资产营救证券可能无法 在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产营救证券之债务东说念主出现背约，或在交易过程中发生交收背约，或由于资产营救 证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开垦行和交易， 且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者大宗 赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （五）积极照应风险   在现实投资操作过程中，基金照应东说念主可能限于学问、工夫、教化等要素而影响其对干系 信息、经济款式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹进展不一定不时优于其 他品种。   （六）操作或工夫风险   干系当事东说念主在业务各模范操作过程中，因里面收敛存在残障或者东说念主为要素酿成操作演叨 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易舛错、IT 系统故 障等风险。   在绽放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金照应公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   （七）基金照应东说念主职责隔断风险   因积恶运筹帷幄或者出现要紧风险等情况，可能发生基金照应东说念主被照章取消基金照应阅历或 照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等情况。在基金照应东说念主职责隔断情况下，投资者 濒临基金照应东说念主变更或基金合同隔断的风险。基金照应东说念主职责隔断，触及基金照应东说念主、临时 基金照应东说念主、新任基金照应东说念主之间使命辞别的，干系基金照应东说念主对各自履职步履照章承担责 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 任。  （八）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金照应东说念主自身 顺利收敛能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。  二、声明 东说念主与销售机构王人不成保证其收益或本金安全。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）       第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法例和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 依照《信息暴露办法》在指定媒介公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当隔断： 接的； 元情形的；  三、基金财产的算帐 组，基金照应东说念主或临时基金照应东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法律 认识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）             第二十部分 基金合同的内容纲领  一、基金份额持有东说念主、基金照应东说念主和基金托管东说念主的权益、义务  （一）基金照应东说念主的权益与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并照应基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例法例或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照法例召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及接洽法律法例监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律法例，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》法例的用度；  （10）依据《基金合同》及接洽法律法例决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转换等业务恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履；  （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；  （16）在允洽接洽法律、法例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管及依期定额投资等的业务法则； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （17）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他权益。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以针织信用、严慎烦懑的原则照应和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应的 基金财产和基金照应东说念主的财产相互独处，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行证 券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法例外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适应合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的法例，按接洽法例打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽法例，履行信息暴露及申诉义 务；  （12）保守基金交易奥密，不浮现基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他接洽法例另有法例外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主浮现；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；  （14）按法例受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法例召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按法例保存基金财产照应业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年 以上； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法例时刻发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》法例的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法例履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 照应东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结尾后   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的法例安全援手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例法例或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；  （7）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他权益。  （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管条约》的法例以针织 信用、烦懑尽责的原则持有并安全援手基金财产；  （2）成立荒芜的基金托管部门，具有允洽要求的营业景色，配备填塞的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账照应，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法例外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）援手由基金照应东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；  （6）按法例开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽法例另有法例外，在 基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主浮现，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而 向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照应东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具认识，说明基金照应 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的法例进行；要是基金照应东说念主有未践诺 《基金合同》法例的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；  （12）从基金照应东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按法例制作干系账册并与基金照应东说念主查对； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （14）依据基金照应东说念主的指示或接洽法例向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法例，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的法例监督基金照应东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照应东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而奉命；  （20）按法例监督基金照应东说念主按法律法例和《基金合同》法例履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照应东说念主追 偿；  （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权益和义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有法例或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照法例要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （7）监督基金照应东说念主的投资运作；  （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）肃肃阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）接受基金照应东说念主或销售机构要求的风险承受能力调查和评价，如实提供身份信息、 投资教化、财产情景、风险贯通等干系信息，并保证所提供尊府、信息的真正性、准确性、 齐备性；  （4）和顺基金信息暴露，实时诈欺权益和履行义务；  （5）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法例的用度；  （6）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限使命；  （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （8）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （9）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （10）   法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法例或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。  （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金照应东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转换基金运作方式； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （5）诊治基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资目的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；  （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照应东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；  （12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法例的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》法例的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；  （5）加多、取消或诊治基金份额类别树立；  （6）基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例法例或中国证监会许可的范围内 诊治接洽认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务法则；  （7）按照法律法例和《基金合同》法例不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提倡书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、表决意 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主到指定地点对表决认识的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决认识的计票进行监督。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计 票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照应东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说允洽法律法例、《基金合同》和会议文书的法例， 而且持有基金份额的凭证与基金照应东说念主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内贯串公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应 东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书法例的方式收取基金份额持有 东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金照应东说念主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决服从； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （3）本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决 认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表 出具表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说允洽法律法例、《基金合同》和会议通 知的法例，并与基金登记机构记录相符。 亦可取舍其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大 会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。基金份额持有东说念主不错书面、集中、 电话、短信或其他方式进行表决。 下，授权方式不错取舍书面、集中、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式在 会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》法例的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主办东说念主按照下列第（七）条法例模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；要是基金照应东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法例的须以很是决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法例或基金合同另有约定外，转换 基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合 并以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交允洽会议通 知中法例的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议文书法例的表 决认识视为有用表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 入手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照应东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票结 果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》在指定媒介上公告。要是 取舍通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，基金照应东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改 和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 照应东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金归并类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  本基金每次收益分拨比例详见届时基金照应东说念主发布的公告。在不违抗法律法例且对基金 份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照应东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则 进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。  四、与基金财产照应、运用接洽用度的提取、支付方式与比例  本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照应费的打算方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照应费  E 为前一日的基金资产净值  基金照应费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。销 售服务费的打算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费  E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照应东说念主于次月前 5 个处事日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（国 债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、次级债、可分离交易可 转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债券、证券公 司短期公司债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、文书入款、依期 入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须允洽中国证监会干系法例）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部 分除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个交易 日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行适应模范 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金照应东说念主照应的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％，完 全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求法例的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得卓绝基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的沿路资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产营救证券的比例，不得卓绝该资产营救证 券范围的 10％； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （8）本基金照应东说念主照应的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得超 过其各样资产营救证券总共范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资产 营救证券期间，要是其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月 内给予沿路卖出；   （10）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，干预寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝本基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范围变动等基金照应东说念主之外的要素致使基金不允洽该比例限制的，基金 照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金照应东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述法例投资比例的，基金 照应东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会法例的特殊情形除外。法律法例或监管 部门另有法例的从其法例。   基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法例为准。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法例向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法例的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会法例辞让的其他行动。  基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、现实收敛东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。  上述辞退步履的设定依据为本基金合同奏效时法律法例及监管机关的要求，要是法律法 规或监管机关对上述辞退步履取消或进行诊治的，则本基金投资不再受干系限制或基金照应 东说念主将按照诊治后的法例践诺。  六、基金净值信息的打算方法和公告方式  （一）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值方法  （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法例的除外），考取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有法例的除外），考取估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值工夫确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的资产营救证券，取舍估值工夫确定公允价值；在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的刚正性。 定估值。  如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的法例或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。  根据接洽法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的认识，按照基金照应东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值 打算顺延舛错而引起的损失，由基金照应东说念主负责赔付。  （三）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽放日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。  基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日， 在指定网站暴露半年度和年度 终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法例和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 中国证监会备案。 依照《信息暴露办法》在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当隔断： 接的； 元情形的；  （三）基金财产的算帐 组，基金照应东说念主或临时基金照应东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法律 认识书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进 行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有法例，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、烦懑、尽责地履行基金 合同法例的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公 景色和营业景色查阅。  惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）           第二十一部分 基金托管条约的内容纲领    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金照应东说念主    称呼：惠升基金照应有限使命公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 11 楼 1106 号    办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层    法定代表东说念主：张金锋    成立时刻：2018 年 9 月 28 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20181080 号    注册成本：1.2 亿元东说念主民币    组织时局：有限使命公司    存续期间：永续运筹帷幄    接洽电话：010-86329013    运筹帷幄范围：公开召募证券投资照应基金照应、基金销售、特定客户资产照应和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    运筹帷幄范围：接管公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项业务；提供援手箱服务；经国务院银行业监督照应机构批准的其他业务；运筹帷幄结 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织时局：股份有限公司   存续期间：不时运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法例及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象、投资比例、投资限制、关联交易等进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍模范的，基金照应东说念主应按照基金托管东说念主要求 的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系工夫系统，对基金现实投资是否允洽基金 合同对于证券取舍模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（国 债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、次级债、可分离交易可 转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债券、证券公 司短期公司债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、文书入款、依期 入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须允洽中国证监会干系法例）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部 分除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个交易 日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行适应模范 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法例及基金合同的约定，对基金投资范围进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督： 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求法例的比例限制； 范围的 10％； 其各样资产营救证券总共范围的 10％； 持证券期间，要是其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月内 给予沿路卖出； 券市集波动、基金范围变动等基金照应东说念主之外的要素致使基金不允洽该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述 2、9、11、12 情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基 金照应东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述法例投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个 交易日内进行诊治，但中国证监会法例的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有法例的从 其法例。   基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法例为准。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法例及基金合同的约定，对本基金投资辞退步履 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 进行监督。   根据法律法例的法例及基金合同的约定，本基金辞让从事下列步履：   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、现实收敛东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当允洽基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，注厚利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律法例接洽基金从事的关联交易的法例，基金照应东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有要紧强横关系的公司名单过头更新，并以两边约 定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、齐备性、全面性，并负责实时将更新 后的名单发送给对方。   上述辞退步履的设定依据为基金合同奏效时法律法例及监管机关的要求，要是法律法例 或监管机关对上述辞退步履取消或进行诊治的，则本基金投资不再受干系限制或基金照应东说念主 将按照诊治后的法例践诺。   （四）基金托管东说念主依据接洽法律、法例法例和基金合同约定对基金照应东说念主参与银行间市 场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律、法例及行业模范的、经 把稳取舍的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事 日内电话或回函阐述收到该名单。基金照应东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券 市集取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手 名单进行交易。   基金照应东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 更新。基金照应东说念主临时新增（剔除）交易敌手的，更新的交易敌手名单应在 2 个处事日内提 供给基金托管东说念主，与当次新增（剔除）的交易敌手进行的交易，按照新名单进行结算。   基金照应东说念主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易法则进行交易，并有责 任收敛交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金照应东说念主应当负责向相 关使命东说念主追偿。   如基金托管东说念主过后发现基金照应东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金照应东说念主。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法例及基金合同的约定，对基金照应东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金照应东说念主应根据法律法例的法例及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法例及基金合同的约定，对基金资产净值打算、 各样基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   要是基金照应东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹进展数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违抗法律法 规和基金合同的法例，应实时以书面时局文书基金照应东说念主限期纠正。基金照应东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主收到文书后应不才一处事日前实时查对并以书 面时局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对文书县项进 行复查,督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易模范如故奏效的投 资指示违抗法律、行政法例和其他接洽法例，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金 照应东说念主，并申诉中国证监会。   （八）基金照应东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金照应东说念主应在法例时刻内答复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督申诉的事项，基金照应东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金照应东说念主无刚直原理，拒却、遏止 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 对方根据本条约法例诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所认识后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律法例的法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则依照干系法律法例的规 定和基金合同的约定践诺。   三、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全援手基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户、 复核基金照应东说念主打算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照应东说念主指示办理算帐交 收、干系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未 践诺或无故蔓延践诺基金照应东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约过头他接洽法例时，应实时以书面时局文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应不才一处事日前实时查对并以书面时局给基金照应东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照应东说念主有权随时对通 知县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查步履，包括 但不限于：提交干系尊府以供基金照应东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在法例时刻内答 复基金照应东说念主并改正。   （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无刚直原理，拒却、遏止 对方根据本条约法例诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照应东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金照应东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 账户。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 有特殊情况两边可另行协商处罚。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金照应 东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照应东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户。该账户由基金照应东说念主开立并照应。 有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等接洽法例后，基金照应东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在法例时刻内，聘任具有从事证券、期货 干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行入款账户的开立和照应 根据基金照应东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主援手和 使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和照应 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。 户, 并文书基金托管东说念主。证券运筹帷幄机构根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立干系证 券资金账户并按照该证券运筹帷幄机构开户的历程和要求与基金照应东说念主签订干系条约。证券资金 账户用于基金财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易算帐，并与基金托管东说念主开立的基金银行入款账户建立第三方存管关系。基金托管东说念主和基金 照应东说念主不得出借或转让证券资金账户，亦不得使用证券资金账户进行本基金业务除外的活 动。 照应东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金照应东说念主所取舍的证券公 司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责援手证券资金账户内存 放的资金。该证券资金账户与基金银行入款账户之间建立银证转账对应关系，银证转账密码 由基金托管东说念主负责树立、援手和使用。 户的开设、使用的，按接洽法例开设、使用并照应；若无干系法例，则基金托管东说念主应当比照 并谨守上述对于账户开设、使用的法例。   （五）债券托管专户的开设和照应   （1）基金合同奏效后，基金照应东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案通 过后在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金照应东说念主负责恳求基金 干预寰球银行间同行拆借市集进行交易，由基金照应东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。   （2）基金照应东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主条约，条约蓝本由基金管 理东说念主保存。   （六）基金投资银行入款账户的开立和照应   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主图章）及基金照应东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照应东说念主应当与入款银行签订具体入款条约或入款阐述单 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等详情。   为注重特殊情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取要求。   （七）其他账户的开立和照应   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金照应东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法例的 法例和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法则使用并照应。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的援手   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援手库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金照应东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用收敛的本基 金资产不承担援手使命。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援手。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行援手，不负责对入款证实书真伪的鉴别，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全援手使命。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的援手   由基金照应东说念主代表基金签署的、与基金接洽的要紧合同的原件分别由基金照应东说念主、基金 托管东说念主援手。除条约另有法例外，基金照应东说念主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。要紧合同的援手期限为基金合同隔断后 15 年，法律法例或监管法则另有法例的，从其规 定。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照应东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。   五、基金资产净值打算和司帐核算   （一）基金资产净值的打算及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分别打算基金份额净值。各样基金份额净 值是指按照每个处事日闭市后，该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的基金份额 净值。本基金各样基金份额净值的打算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此 产生的错误计入基金财产。基金照应东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。 国度另有法例的，从其法例。   基金照应东说念主于每个处事日打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按法例 公告。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  基金照应东说念主每个处事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主依据基金合同和干系法律法例的法例对外公 布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的债券、货币市集用具、资产营救证券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 牌转让的资产营救证券，取舍估值工夫确定公允价值；在估值工夫难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。  （2）初次公开垦行未上市的债券，取舍估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）对质券公司短期公司债券，取舍估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。  （5）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。  （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金照应东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错取舍舞动订价机制，以确保基金估 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 值的刚正性。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制法例的，从其法例。如有新增事项，按国度最新 法例估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的法例或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的认识，按照基金照应东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值 打算顺延舛错而引起的损失，由基金照应东说念主负责赔付。   （1）基金照应东说念主或基金托管东说念主按估值方法第（6）项进行估值时，所酿成的错误不动作 基金资产估值舛错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、证券运筹帷幄机构、第三方估值机构或登记结 算公司发送的数据舛错等原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适应、合理的 措施进行检验，然则未能发现该舛错或即使发现舛错但因前述原因无法实时更正的，由此造 成的基金资产估值舛错，基金照应东说念主和基金托管东说念主应当奉命抵偿使命。但基金照应东说念主和基金 托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或松开由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金照应东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为该类 基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值舛错际遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据打算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方如故积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值舛错的使命方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，而且仅对估 值舛错的接洽顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍派遣估值舛错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得到 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿 额加上如故得到的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错诊治取舍尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正。   （1）基金份额净值打算出现舛错时，基金照应东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 照应东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照应东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金照应东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照应东说念主负责赔付。   ②若基金照应东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的法例对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照应东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的使命。   ③如基金照应东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照应东说念主的打算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金照应东说念主负责赔付。   ④由于基金照应东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值打算舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照应东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法例的，从其法例处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金照应东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门法例的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金照应东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金照应东说念主独或然树立、记录 和援手本基金的全套账册。若基金照应东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 照应东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的打算和公告的，以基金照应东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金照应东说念主应当实时编制并对外提供真正、齐备的基金财务司帐申诉。月度报表的编 制，基金照应东说念主应于每月晦了后 5 处事日内完成。季度申诉应在每个季度结尾之日起 15 个工 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 作日内编制收场并给予公告；中期申诉在司帐年度半年终了后两个月内编制收场并给予公 告；年度申诉在司帐年度结尾后三个月内编制收场并给予公告。基金合同奏效不及 2 个月 的，基金照应东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面或以两边约定的其他方式文书基金照应东说念主。 基金照应东说念主在季度申诉完成当日，将接洽申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 5 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照应东说念主。基金照应东说念主在中期申诉完成 当日，将接洽申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复 核结果书面文书基金照应东说念主。基金照应东说念主在年度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照应东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以邮件方式或两边约定的其他方式进行。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金照应东说念主的账 务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照应东说念主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者 出具加盖托管业务专用章的复核认识书或进行电子阐述，两边各自留存一份。要是基金照应 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照应东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与援手   本基金的基金照应东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援手的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照应东说念主的指示编制和援手，基金照应东说念主 和基金托管东说念主应按照现在干系法则分别援手基金份额持有东说念主名册。援手方式不错取舍电子或 文档的时局。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例 或监管法则另有法例的，从其法例。   基金照应东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼 和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个处事日内提 交；《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有 东说念主名册应于发诞辰后十个处事日内提交。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   基金托管东说念主以电子版时局妥善援手基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例或监管法则另有法例的，从其法例。基金托管东说念主不得将所援手的基金份 额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守密义务。   若基金照应东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援手基金份额持有东说念主名册，应按接洽 法例法例各自承担相应的使命。   七、托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的法例有任何梗阻。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形   八、争议处罚方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐处罚，协商、和谐不成 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法例，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约法例的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是 行政区和台湾地区法律）并从其解释。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）         第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金照应东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供以下一系列服务：   一、基金份额持有东说念主登记服务   基金照应东说念主或者托付基金登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户与基金份 额的登记、照应、托管与转托管，基金份额持有东说念主名册的照应，权益分拨时红利的登记、派 发，基金交易份额的算帐过户和基金交易资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现款红利，若基金份额持有东说念主取舍红利再投资时局进行基金收益分 配，该基金份额持有东说念主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额， 且不收取申购用度。   三、网上交易服务   基金照应东说念主为基金份额持有东说念主提供网上交易平台。通过先进的集中通讯工夫，为基金份 额持有东说念主提供高效安全的基金交易服务、实时迅捷的基金信息和理会服务。   四、主动文书服务   基金照应东说念主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有东说念主提供各项主动 文书服务；基金照应东说念主公告及关键信息将通过指定媒介发布。要是基金份额持有东说念主需要提供 纸质的阐述单、对账单的服务，可致电基金照应东说念主客户服务中心索求。   五、查询服务   为轻佻基金份额持有东说念主随时了解基金照应东说念主干系信息及投资资讯，基金照应东说念主灵通网上 查询等方式。基金份额持有东说念主不错通过官方网站等方式进行基金照应东说念主信息查询和基金份额 持有东说念主账户信息查询。   六、多元尊府索求   基金照应东说念主为基金份额持有东说念主提供疑望的专科基金投资尊府，便于办理各式交易手续， 同期为轻佻基金份额持有东说念主索求，基金照应东说念主提供了多元化的尊府索求服务，索求阶梯千般， 尊府内容丰富详备。   整个对外公布文献及各式干系历史文献均可向客户服务东说念主员索求，客户服务东说念主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金照应东说念主网站上提供各式尊府、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   为进一步提高基金运作的透明度，升迁服务品性，使基金份额持有东说念主实时了解基金投资 资讯，基金照应东说念主推出全所在资讯服务定制神态。基金份额持有东说念主可通过客服热线、基金管 理东说念主网站、短信定制各式资讯，基金照应东说念主通过 Email、短信等多渠说念发送资讯定制服务。   八、投资业务接头   基金照应东说念主领有一支行云活水、专科学问全面的投资参谋人队伍，基金照应东说念主的专科客户 服务代表将在法例的处事时刻内回答客户提倡的问题，提供对于基金投资全所在的接头服务。   九、投诉与建议的受理   基金照应东说念主以为基金份额持有东说念主的合理建议是基金照应东说念主发展的能源与标的。   要是对基金照应东说念主提供的各式服务感到不舒心或有其他需求，可通过电话、来信、传真、 Email、手机短信等各式方式随时向基金照应东说念主提倡，也可顺利与客户服务东说念主员接洽，基金管 理东说念主将取舍限期处理、分级照应的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行动   基金照应东说念主为基金份额持有东说念主举办各式互动行动，如基金份额持有东说念主碰面会、理会讲座 等，以加强基金份额持有东说念主与基金照应东说念主之间的互动接洽。   十一、基金照应东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需要、市集情景以及基金照应东说念主服务能力 的变化，加多、修改上述服务神态。   十二、基金照应东说念主客户服务中心接洽方式   客户服务电话：4000005588   网址：www.risingamc.com   客户服务电子信箱：services@risingamc.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，可通过上述方式接洽基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面通晓了本招募说明书。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）              第二十三部分 其他应暴露事项                    公告事项                 暴露日历 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2024 年第 1 号）   2024-03-07 惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金居品尊府概要更新              2024-03-07 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金可能触发基金合同隔断情形的指示 性公告 惠升和裕纯债债券型证券投资基金 2023 年年度申诉             2024-03-28 惠升和裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉         2024-04-19 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金可能触发基金合同隔断情形的指示 性公告 惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金居品尊府概要更新              2024-06-14 惠升和裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度申诉         2024-07-18 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 惠升和裕纯债债券型证券投资基金 2024 年中期申诉             2024-08-29 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 惠升和裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉         2024-10-24 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 对于惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元 的指示性公告 惠升和裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度申诉         2025-01-21 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）       第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主按照干系法律法例法例将信息置备于公 司住所，以供社会公众查阅、复制。  二、招募说明书的查阅方式  投资东说念主可在办公时刻免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金照应东说念主、基金托管东说念主的 网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以本基金招募说明书的蓝本 为准。 惠升和裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献  以下文献存于基金照应东说念主及基金托管东说念主办公景色备投资者查阅。  一、中国证监会准予惠升和裕纯债债券型证券投资基金召募注册的文献  二、《惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金合同》  三、《惠升和裕纯债债券型证券投资基金托管条约》  四、法律认识书  五、基金照应东说念主业务阅历批件和营业派司  六、基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金照应东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金 的各式依期和临时公告。                                        惠升基金照应有限使命公司                                             二〇二五年五月

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