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易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投
资基金更新的招募说明书
基金经管东谈主:易方达基金经管有限公司
基金托管东谈主:国泰君安证券股份有限公司
二〇二五年一月
进犯指示
交游型盛开式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可20231937 号)进行召募。本基
金基金合同于 2023 年 9 月 13 日矜重奏效。
注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和
收益作出履行性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
(1)样本空间
同中证全指指数的样本空间。
(2)可投资性筛选
昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。
(3)选样方法
数样本的证券,同期剔除样本空间中昔日一年日均总市值名次前 1500 名的证券,将剩余证
券动作待选样本;
之前的证券动作指数样本。
(4)指数筹划
指数筹划公式为:证明期指数=证明期样本的调理市值/除数×1000。其中,调理市值
=∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的筹划方法、除数修正方法参见中
证指数有限公司网站发布的筹划与保重确定。
有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司网站,网址:
www.csindex.com.cn。
踪谬误的最小化。本基金投资于证券期货阛阓,基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素
产生波动,投资有风险,投资者在投成本基金前,请矜重阅读本基金招募说明书、基金合
同、基金居品府上纲要等信息裸露文献,全面浩大本基金居品的风险收益特征和居品特性,
充分研讨自身的风险承受智商,感性判断阛阓,自主判断基金的投资价值,对申购基金的
意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策,承担基金投资中可能出现的各种风险。
投成本基金可能际遇的主要风险包括:本基金私有风险、阛阓风险、经管风险、流动
性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险、税收风险偏激他风险等。本基金私有风险包括:(1)指数化投资的风险,
包括标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数发布
时候较短的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回
报与标的指数答复偏离的风险、追踪谬误箝制未达约定办法的风险、标的指数值筹划出错
的风险、指数编制机构住手服务的风险、复制投资策略可能发生变化的风险等;(2)ETF
运作的风险,包括参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划舛误的风险、基金交游价钱与份额净值发生
偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购
赎回清单中设立较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市和京市成份证券申赎处理司法带
来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单记号设立分歧理的风险、基金份额赎回
对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构
服务的风险、退市风险等;(3)投资特定品种(包括股指期货、国债期货、股票期权等
金融生息品、北交所股票、财富支抓证券、存托凭证等)的私有风险;(4)参与转融通
证券出借业务的风险等。
本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能靠近的一
般风险及私有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
货币阛阓基金。本基金为指数型基金,细巧追踪标的指数的阐述,具有与标的指数相似的
风险收益特征。
定本基金遴聘抽样复制投资策略或完全复制投资策略,并在招募说明书(更新)中裸露所
使用的复制投资策略。复制投资策略的变化可能影响本基金对标的指数的追踪进度,请投
资东谈主实时存眷招募说明书(更新)中本基金复制投资策略的变化,严慎决策。
日不错赎回;当日申购的基金份额,当日不错竞价卖出,次一交游日不错赎回。
投资者投资于本基金前请矜重阅读证券交游所和登记结算机构对于 ETF 的相干业务规
则偏激往往的更新,确保具备相干专科学问、明晰了解相干司法进程后方可参与本基金的
认购、申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金,即浮现对基金认购、申
购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相干的
交收方式及业务司法依然认同。
基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以 1 元
驱动面值进行召募,在阛阓波动等因素的影响下,存在单元份额净值跌破 1 元驱动面值的
风险。
损失本金。投资有风险,投资东谈主在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》。
成对本基金阐述的保证。
本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市交游章节进行更新,相干信息更新截止
日为 2025 年 1 月 14 日,并更新了基金经管东谈主相干信息,更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。
本基金磋议财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日,净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日,
申购赎回章节和风险揭示章节相干信息更新日为 2024 年 12 月 12 日,除非另有说明,本招
募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。(本证明中财务数据未经审计)
目 录
I
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募 集证券投
资基金销售机构监督经管办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投 资基金信
息裸露经管办法》(以下简称《信息裸露办法》)、《证券投资基金信息裸露内 容与现象
准则第 5 号》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管
理端正》(以下简称《流动性风险经管端正》)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3
号——指数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)、《易方达中证 2000 交游型盛开式
指数证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)偏激它磋议端正等编写。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其
确切性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料请求募
集的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额 ,即成为
基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主,其抓有基金份额的步履自己即标明其对基 金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议端正享有权利、承担义务 。基金投
资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务,应详备查阅基金合同。
本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内
容与届时有用的法律法例的强制性端正不一致,应当以届时有用的法律法例的端正为准。
第二部分 释 义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金合同的任何有用校阅和补充
盛开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校阅和补充
金招募说明书》偏激更新
品府上纲要》偏激更新
额发售公告》
上市交游公告书》
实施确定》界说的“交游型盛开式基金”,简称“ETF(Exchange Traded Fund)”
似,遴聘盛开式运作方式的基金
释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等
会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委
员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七
部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那往往作念出的修
订
开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对那往往作念出的校阅
《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对那往往作念出的校阅
召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对那往往作念出的校阅
实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对那往往作念出的
校阅
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那往往作念出的
校阅
主体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织
货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务
的其他条件,取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务左券,办理基金
销售业务的机构,包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商
东谈主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构
经管东谈主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称
为代办证券公司
东谈主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金交游的阐发、算帐和结算、代理披发
红利、建立并营救基金份额抓有东谈主名册等
登记结算有限办事公司
的基金份额余额偏激变动情况的账户
理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束,并获取中国证监会书面阐发的日历
毕,算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
的相干业务司法偏激往往作念出的校阅
金份额的步履
金合同端正的对价向基金经管东谈主购买基金份额的步履
件,要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的步履
件
合证券、现款替代、现款差额偏激他对价
明书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价
替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款
差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹划
额的预见值,预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划,并通过深圳证券交游所发布的基金份
额参考净值,简称“IOPV”
下,按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值
息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算
其他财富的价值总和
份额净值的过程
《信息裸露办法》端正的互联网网站(以下简称端正网站,包括基金经管东谈主网站、基金托
管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站)等引子
格给予变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款(含
左券约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、
财富支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等
证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权
益补偿并支付用度的业务
第三部分 基金经管东谈主
一、基金经管东谈主基本情况
注册地址:广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
办公地址:广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼;广东省
珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
设立日历:2001 年 4 月 17 日
法定代表东谈主:刘晓艳
磋议电话:400 881 8088
磋议东谈主:李红枫
注册成本:13,244.2 万元东谈主民币
批准设立机关及文号:中国证券监督经管委员会,证监基金字20014 号
经营范围:公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户财富经管
鼓吹称呼 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰集团有限公司 22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010%
广州市广永国有财富经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
詹余引先生,工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投 资决策委
员会委员,易方达财富经管有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长。 曾任中国
吉利保障公司证券部研究商榷室总司理助理,吉利证券有限办事公司研究商榷部 副总司理
(主抓办事)、国债部副总司理(主抓办事)、财富经管部副总司理、财富经管部 总司理,
中国吉利保障股份有限公司投资经管部副总司理(主抓办事),寰宇社会保障基 金理事会
投资部财富配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资 部主任。
刘晓艳女士,经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长(联席)、 总司理,
广州投资照拂人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资招待部副 司理、基
金司理、基金投资招待部副总司理,易方达基金经管有限公司防守员、监察部总 司理、总
裁助理、阛阓总监、副总司理、副董事长,易方达财富经管有限公司董事,易方 达财富管
理(香港)有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事。
周泽群先生,高等经管东谈主职工商经管硕士(EMBA)。现任易方达基金经管有 限公司董
事,广东粤财投资控股有限公司董事、总司理,中航通用飞机有限办事公司副董 事长。曾
任珠海粤财实业有限公司董事长,粤财控股(北京)有限公司总司理、董事长, 广东粤财
投资控股有限公司总司理助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总司理。
易阳方先生,经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事,广发证券股 份有限公
司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师,江西省永修县招商开发局 招商办科
员,广发证券有限办事公司投资银行总部、投资招待总部、投资自营部业务员、 副司理,
广发基金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总 司理、公
司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理,广发国际资 产经管有
限公司董事、董事会主席及副主席,瑞元成本经管有限公司董事。
邝广雄先生,工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司董事,盈峰集团 有限公司
董事、实施总裁,顾家家居股份有限公司董事长,盈峰环境科技集团股份有限公 司董事,
广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事,盈合(深圳)机器东谈主与自动化科 技有限公
司董事长,广东盈峰材料技艺股份有限公司董事长,佛山市盈峰贸易有限公司执 行董事兼
总司理,宁波盈峰睿和投资经管有限公司实施董事、司理,宁波盈峰捭阖文化产 业投资有
限公司实施董事、司理,宁波盈峰财富经管有限公司实施董事、司理。曾任好意思的 日电集团
财务司理,好意思的好意思国公司财务司理,好意思的厨房电器财务总监,好意思的中央空调财务 总监,好意思
的库卡中国联合公司财务总监。
邓谦先生,经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事,广东省广晟控 股集团有
限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘 书、企业
经管部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理,深圳市中金岭南先进 材料有限
公司总司理助理、副总司理,广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、 国外发展
部部长、董事会办公室主任,广晟投资发展有限公司董事长兼总司理,广东省广 晟成本投
资有限公司董事,广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。
王承志先生,法学博士。现任易方达基金经管有限公司零丁董事,中山大学 法学院副
西宾、博士生导师,广东省法学会国际法学研究会秘书长,中国国际私法学会理 事,广东
神朗讼师事务所兼职讼师,深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事,艾尔玛科 技股份有
限公司零丁董事,祥鑫科技股份有限公司零丁董事,广州恒运企业集团股份有限 公司零丁
董事。曾任好意思国天普大学法学院探询副西宾,广东凯金新动力科技股份有限公司独 立董事,
江苏凯强医学覆按有限公司董事,广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。
高建先生,工学博士。现任易方达基金经管有限公司零丁董事,清华大学经 济经管学
院西宾、博士生导师、学术委员会副主任,固生堂控股有限公司非实施董事, 南通苏锡通
控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘民众委员。曾任重庆建筑工程学院建 筑经管工
程系助教、讲师、教研室副主任,清华大学经济经管学院讲师、副西宾、技艺经 济与经管
系主任、更动创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委秘书,山东新北洋信 息技艺股
份有限公司零丁董事,中融东谈主寿保障股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司
零丁董事。
刘劲先生,工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司零丁董事,长江商 学院司帐
与金融西宾、投资研究中心主任、西宾经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济 学讲师,
加州大学洛杉矶分校安德森经管学院助理西宾、副西宾、终生西宾,长江商学院 行政副院
长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东谈主兼副院长,云南白药集团股份有限公 司零丁董
事,瑞士银行(中国)有限公司零丁董事,秦川机床器具集团股份公司零丁董事 ,浙江红
蜻蜓鞋业股份有限公司零丁董事,中国天伦燃气控股有限公司零丁非实施董事。
刘发宏先生,工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席,广 东粤财融
资担保集团有限公司监事长,广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商 学院团总
支秘书兼政事指引员、东谈主事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐 主管,三
英(珠海)纺织有限公司财务主管,珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部 长,珠海
市国弘财务照拂人有限公司名堂司理,珠海市迪威有限公司司帐师,珠海市卡皆九 洲食物有
限公司财务总监,珠海格力集团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派 驻国有企
业)财务总监,珠海港置业开发有限公司总司理,酒鬼酒股份有限公司副总司理 ,广东粤
财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理,广东粤财 信托有限
公司党委委员、副秘书、董事。
危勇先生,经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事,广州市广永国 有财富经
营有限公司董事长,广州银行股份有限公司董事,广州广永科技发展有限公司董 事长、总
司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书,中国东谈主民银行广州分 行统计研
究处干部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员,广州金融控股 集团有限
公司行政办公室主任,广州市广永国有财富经营有限公司总裁,广州金融财富交 易中心有
限公司董事,广州股权交游中心有限公司董事,广州广永丽皆酒店有限公司董事 长,万联
证券股份有限公司监事,广州广永股权投资基金经管有限公司董事长,广州跑马 文娱总公
司董事,广州广永投资经管有限公司董事长。
廖智先生,经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党 群办事部
联席总司理,易方达财富经管有限公司监事,易方达私募基金经管有限公司监事 ,广东粤
财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方 达基金管
理有限公司综合经管部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网 金融部总
司理、综合经管部总司理、行政经管部总司理。
付浩先生,经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部 总司理、
权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融 部职员,
深圳和君创业研究商榷有限公司经管商榷名堂司理,湖南证券投资银行总部名堂 司理,融
通基金经管有限公司研究策动部研究员,易方达基金经管有限公司权益投资总部副 总司理、
待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。
吴镝先生,经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东谈主力资源部总 司理,易
方达财富经管有限公司董事,易方达私募基金经管有限公司董事,易方达财富经管 (香港)
有限公司董事。曾任江南证券有限办事公司职员,金鹰基金经管有限公司投资管 理部交游
员,易方达基金经管有限公司蚁合交游室交游员、总司理助理、副总司理,研究 部总司理
助理、副总司理,权益运作支抓部总司理。
吴欣荣先生,工学硕士。现任易方达基金经管有限公司实施总司理、权益投 资决策委
员会委员,易方达财富经管(香港)有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司 研究员、
投资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总 司理、基
金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权 益投资总
监、副总司理级高等经管东谈主员,易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,工商经管硕士(EMBA)。现任易方达基金经管有限公司副总司理 级高等管
理东谈主员、固定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富经管委员会委员 ,易方达
财富经管有限公司董事,易方达私募基金经管有限公司董事长,易方达财富经管 (香港)
有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众 大投资有
限公司投资部副总司理,广发证券有限办事公司研究员,易方达基金经管有限公 司基金经
理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、 固定收益
投资总监、固定收益首席投资官,易方达财富经管(香港)有限公司阛阓及居品 委员会委
员。
娄利舟女士,工商经管硕士(EMBA)、经济学硕士。现任易方达基金经管有 限公司副
总司理级高等经管东谈主员、FOF 投资决策委员会委员,易方达私募基金经管有限公 司董事,
易方达国际控股有限公司董事长,易方达财富经管(香港)有限公司董事。曾任 联合证券
有限办事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理,易 方达基金
经管有限公司销售支抓中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分 公司总经
理、北京分公司总司理、总裁助理,易方达财富经管有限公司总司理、董事长。
陈彤先生,经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员。曾
任中国经济开发信托投资公司成皆营业部研发部副司理、交游部司理、研发部经 理、证券
总部研究部行业研究员,易方达基金经管有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、 阛阓部华
东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成皆分公司总司理 、上海分
公司总司理、总裁助理、阛阓总监,易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、发
展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金 经管有限
公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、防守长。
范岳先生,工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、
基础设施财富经管委员会委员,易方达财富经管有限公司董事,易方达财富经管 (香港)
有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算 公司办公
室司理、国际部司理,深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金 债券部副
总监、基金经管部总监,易方达财富经管有限公司副董事长。
高松凡先生,工商经管硕士(EMBA)。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级高等
经管东谈主员(首席待业金业务官)。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金 中心副主
任,浦东发展银行总行企业年金部总司理,长江养老保障公司首席阛阓总监,易 方达基金
经管有限公司待业金业务总监。
陈荣女士,经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员,易
方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员,易方 达基金管
理有限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总经 理、投资
风险经管部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任,易方达财富经管 (香港)
有限公司董事,易方达私募基金经管有限公司监事,易方达财富经管有限公司监事。
张坤先生,理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主 员、权益
投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基 金司理助
理、研究部总司理助理。
陈丽园女士,经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级高等
经管东谈主员,易方达财富经管(香港)有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公 司监察部
监察员、总司理助理、副总司理、总司理,监察与合规经管总部总司理兼合规内 审部总经
理,首席营运官,易方达财富经管有限公司董事。
胡剑先生,经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、固
定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富经管委员会委员、基金司理 。曾任易
方达基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固 定收益总
部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资 业务总部
总司理。
张清华先生,物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、
固定收益及多财富投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯(深圳)有限 公司数目
分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金经管有限公司投资司理、固 定收益基
金投资部总司理、混联合产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。
冯波先生,经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、权
益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员,易方达基金经管有 限公司市
场拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总经 理、行业
研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。
陈皓先生,经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、投
资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限 公司行业
研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。
萧楠先生,经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、投
资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理 助理、投
资司理、研究部副总司理。
管勇先生,理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全 与运维中
心总司理。曾任长城证券有限办事公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理, 金鹰基金
经管有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监,国泰基金经管有限公 司信息技
术部副总监(主抓办事)、总监,易方达基金经管有限公司信息技艺部副总司理 、系统研
发部副总司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、考虑与支抓中心总司理。
杨冬梅女士,工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副 总司理级
高等经管东谈主员、董事会秘书,易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限 办事公司
投资招待部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主,南边证券股份有限公司研究 所高等研
究员,招商基金经管有限公司机构招待部高等司理、股票投资部高等司理,易方 达基金管
理有限公司宣传策动专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部 总司理、
宣传策动部总司理,易方达财富经管(香港)有限公司董事。
刘世军先生,理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员(首
席数据与风险监测官)、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司 金融工程
研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总经 理助理、
投资风险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。
王玉女士,法学硕士。现任易方达基金经管有限公司防守长、内审稽核部总 司理,易
方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事,曾 任易方达
基金经管有限公司公司法律事务部总司理,易方达财富经管有限公司董事。
王骏先生,司帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主 员(首席
阛阓官)、渠谈与营销经管部总司理、居品想象与业务更动部总司理。曾在普华 永谈中天
司帐师事务所、证监会广东监管局办事,曾任易方达财富经管有限公司副总司理 、合规风
控负责东谈主、常务副总司理、董事。
林伟斌先生,经济学博士,本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公 司指数投
资部总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任中国金融期货交游所股 份有限公
司研发部研究员,易方达基金经管有限公司指数与量化研究员、基金司理助理、 量化基金
组合部副总司理、量化策略部副总司理、指数投资部副总司理。林伟斌历任基金 司理的基
金如下:
历任基金司理的基金 任职时候 离任时候
易方达中证 800ETF 2019-10-08 -
易方达中证 800ETF 蚁合发起式 2019-10-21 -
易方达中证红利 ETF 2019-11-26 -
易方达中证红利 ETF 蚁合发起式 2020-07-08 -
易方达上证科创板 50ETF 2020-09-28 -
易方达上证科创 50 蚁合 2021-03-01 -
易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 2021-10-29 -
易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 蚁合 2021-12-28 -
易方达纳斯达克 100ETF(QDII) 2023-08-17 -
易方达中证 2000ETF 2023-09-13 -
易方达 MSCI 好意思国 50ETF(QDII) 2023-11-06 -
易方达中证红利低波动 ETF 2023-12-06 -
易方达中证 A50ETF 2024-03-06 -
易方达中证 A50ETF 蚁合发起式 2024-04-23 -
易方达沪深 300ETF 发起式 2013-03-06 2017-06-23
易方达沪深 300ETF 发起式蚁合 2013-11-14 2017-06-23
易方达中证 500ETF 2015-08-27 2017-06-23
易方达黄金 ETF 2013-11-29 2017-07-07
易方达黄金 ETF 蚁合 2016-05-26 2017-07-07
易方达标普医疗保健指数(QDII-LOF) 2016-11-28 2018-08-11
易方达标普 500 指数(QDII-LOF) 2016-12-02 2018-08-11
易方达标普信息科技指数(QDII-LOF) 2016-12-13 2018-08-11
易方达标普生物科技指数(QDII-LOF) 2016-12-13 2018-08-11
易方达纳斯达克 100 指数(QDII-LOF) 2017-06-23 2018-08-11
易方达上证 50 指数(LOF) 2021-01-01 2023-09-02
易方达中证国有企业更正指数(LOF) 2021-01-01 2023-09-02
易方达中证 500 质地成长 ETF 2021-12-17 2023-09-02
李栩先生,金融硕士,本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司指 数投资部
总司理助理、基金司理、基金司理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师 ,易方达
基金经管有限公司研究员。李栩历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下:
历任基金司理的基金 任职时候 离任时候
易方达中证物联网主题 ETF 2022-11-26 -
易方达中证沪港深 500ETF 2022-12-03 -
易方达中证港股通互联网 ETF 2023-05-31 -
易方达中证 2000ETF 2023-09-13 -
易方达中证生物科技主题 ETF 蚁合发起式 2023-09-19 -
易方达国证信息技艺更动主题 ETF 2023-09-20 -
易方达中证港股通互联网 ETF 蚁合发起式 2023-09-21 -
易方达中证物联网主题 ETF 蚁合发起式 2023-09-26 -
易方达中证沪港深 500ETF 蚁合发起式 2024-01-04 -
易方达国证机器东谈主产业 ETF 2024-01-10 -
易方达上证科创板芯片指数发起式 2024-01-31 -
易方达国证新动力电板 ETF 2024-01-31 -
易方达中证 A50ETF 2024-04-03 -
易方达中证半导体材料开采主题 ETF 2024-06-06 -
现任基金司理助理的基金
易方达国证信息技艺更动主题 ETF 蚁合发
易方达中证军工 ETF
起式
易方达中证国外中国互联网 50(QDII-
易方达中证 A50ETF 蚁合发起式
ETF)
易方达中证全指证券公司指数(LOF) 易方达国证新动力电板 ETF 蚁合发起式
易方达中证军工指数(LOF) 易方达国证机器东谈主产业 ETF 蚁合发起式
本公司指数投资决策委员会成员包括:林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。
林伟斌先生,同上。
庞亚平先生,易方达基金经管有限公司指数研究部总司理、基金司理。
余海燕女士,易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。
三、基金经管东谈主的职责
为;
四、基金经管东谈主的承诺
监会的磋议端正,建立健全里面箝制轨制,选择有用措施,防患违背现行有用的有 关法律、
法例、规章、基金合同和中国证监会磋议端正的步履发生。
部箝制轨制,选择有用措施,防患下列步履发生:
(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待其经管的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益;
(4)向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事相
关的交游步履;
(7)粗犷攀扯,不按照端正履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会谢却的其他步履。
律、法例及行业标准,真挚信用、用功尽责,不从事以下步履:
(1)越权或违纪经营;
(2)违背基金合同或托管左券;
(3)故意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的府上中平心而论;
(5)断绝、过问、讳饰或严重影响中国证监会照章监管;
(6)粗犷攀扯、浪费权柄;
(7)违背现行有用的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议端正,泄
露在职职时期瞻念察的磋议证券、基金的贸易玄妙,尚未照章公开的基金投资内容 、基金投
资考虑等信息;
(8)违背证券交游场合业务司法,利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱,骚动阛阓秩
序;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不方正技能谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东谈主员形象;
(12)在公开信息裸露和告白中故意含有虚伪、误导、讹诈身分;
(13)其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的步履。
(1)依照磋议法律、法例和基金合同的端正,本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取
最大利益;
(2)不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益;
(3)不违背现行有用的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议端正,
泄露在职职时期瞻念察的磋议证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金
投资考虑等信息;
(4)不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游偏激他步履。
五、基金经管东谈主的里面箝制轨制
为保证公司标准化运作,有用地留心和化解经营风险,促进公司诚信、正当 、有用经
营,保障基金份额抓有东谈主利益,保重公司及公司鼓吹的正当权益,本基金经管东谈主 建立了科
学、严实、高效的里面箝制体系。
(1)保证公司经营经管步履的正当合规性;
(2)保证各种基金份额抓有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵犯;
(3)留心和化解经营风险,提高经营经管效率,确保业务稳当经营运行和受托财富安
全完好,达成公司的抓续、健康发展,促进公司达成发展计谋;
(4)督促公司全体职工遵守职业操守,梗直诚信,神圣自律,用功尽责;
(5)保重公司的声誉,保抓公司的细致形象。
(1)健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员,
并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施。
(2)有用性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控要领,保重内控轨制
的有用实施。
(3)零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁,除造孽律法例另有
端正,公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。
(4)相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法缩短运作成本,提高经济效益,
力求以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。
公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的制
度组成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司司法;第二个层面是 公司里面
箝制大纲,它是公司制定各项规章轨制的基础和依据;第三个层面是公司基本管 理轨制;
第四个层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应 的要领,
每一层面的内容不得与其以表层面的内容相相背。公司爱好对轨制的抓续覆按, 勾搭业务
的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险箝制的要求,握住检查和增强公司 轨制的完
备性、有用性。
(1)授权轨制
公司的授权轨制链接于统共这个词公司步履。鼓吹会、董事会、监事会和经管层必 须充分履
行各自的权柄,健全公司逐级授权轨制,确保公司各项规章轨制的贯彻实施;各 项经营业
务和经管要领必须笃信经管层制定的操作规程,承办东谈主员的每一项办事必须是在 业务授权
范围内进行。公司紧要业务的授权必须选择书面现象,授权书应当明确授权内容 。公司授
权应允洽,对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制,对已不适用 的授权应
实时修改或取消授权。
(2)公司研究业务
研究办事应保抓零丁、客不雅,不受任何部门及个东谈主的不方正影响;建立严谨 的研究工
功课务进程,形成科学、有用的研究方法;建立投财富品备选库轨制,研究部门 根据投资
居品的特征,在充分研究的基础上建立和保重备选库。建立研究与投资的业务交 流轨制,
保抓流畅的交流渠谈;建立研究证明质地评价体系,握住提高研究水平。
(3)基金投资业务
基金投资应建立科学的投资理念,根据风险留心原则和效浅显原则制定合理 的决策程
序;在进行投资时应有明确的投资授权轨制,并应建立与所授权限相应的拘谨制 度和观看
轨制。建立严格的投资谢却和投资箝制轨制,保证基金投资的正当合规性。建立 投资风险
评估与经管轨制,将重心投资箝制在端正的风险权限范围内;建立科学的投资业 绩评价体
系,实时转头分析和评估投资结果。
(4)交游业务
建立蚁合交游部门和蚁合交游轨制,投资指示通过蚁合交游部门完成;建立 交游监测
系统、预警系统和交游反馈系统,完善相干的安全设施;蚁合交游部门顶住交游 指示进行
审核,建立自制的交游分拨轨制,确保自制对待不同基金;完善交纪行录,并及 时进行反
馈、查对和归档营救;建立科学的投资交游绩效评价体系。
(5)基金司帐核算
公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制,并根据风险箝制点建立健全 标准的系
统和进程,以基金为司帐核算主体,零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法 和估值程
序等司帐措施,确切、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同
时建立司帐档案营救轨制,确保档案确切完好。
(6)信息裸露
公司建立了完备的信息裸露轨制,指定了信息裸露负责东谈主,并建立了相应的 轨制进程
标准相干信息的采集、组织、审核和发布,贫困确保公开裸露的信息确切、准确 、完好、
实时。
(7)监察与合规经管
公司设立防守长,由董事会聘任,向董事会负责。根据公司监察与合规经管 办事的需
要和董事会授权,防守长不错列席公司相干会议,调阅公司相干档案府上,就内 部箝制制
度的实施情况独随即履行查验、评价、证明、建议职能。防守长依期和不依期向 董事会报
告公司里面箝制实施情况,董事会对防守长的证明进行审议。
公司设立监察合规经管部门,并保障其零丁性。监察合规经管部门按照公司 端正和督
察长的安排履行监察与合规经管职责。
监察合规经管部门通过依期或不依期查验里面箝制轨制的实施情况,督促公 司和旗下
基金的经管运作标准进行。
公司董事会和经管层充分爱好和支抓监察与合规经管办事,对违背法律、法 规和公司
里面箝制轨制的,细致磋议部门和东谈主员的办事。
(1)本公司承诺以上对于里面箝制轨制的裸露确切、准确;
(2)本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展握住完善里面箝制轨制。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
称呼:国泰君安证券股份有限公司
住所: 中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
法定代表东谈主:朱健
成立时候: 1999 年 8 月 18 日
组织现象:其他股份有限公司(上市)
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字199977 号
注册成本:捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元东谈主民币
存续时期:抓续经营
基金托管业务批准文号:证监许可2014511 号
磋议东谈主:帅芳
磋议电话:021-38917599-5
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日两公司合并
新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券股份有限公司在上交所
上市交游,证券简称为“国泰君安”,证券代码为“601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安
证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交游,H 股股票汉文简称“國泰 君安”,
英文简称为“GTJA”,股票代码为“02611”。箝制 2024 年 7 月 19 日,国泰君安证券股份
有限公司注册成本为 89.03730620 亿元东谈主民币,成功设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公
司,并在寰宇设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部,是国内最早开
展各种更动业务的券商之一。2008-2023 年,公司连气儿十六年在中国证监会证券 公司分类
评价中被评为 A 类 AA 级,为现在证券公司获取的最高评级。
南翰仪先生,中国国籍,无境外居留权,1986 年 7 月出身,香港汉文大学硕士研究生,
上海市国资青联委员。2009 年插手办事,曾任职于中国光大银行,2024 年 5 月起任国泰君
安证券财富托管部副总司理(主抓办事)。
国泰君安证券总部设财富托管部,现有职工一起具备基金从业经验及本科以 上学历,
经管东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业训诲,从业东谈主员囊括了 经济师、
司帐师、注册司帐师、讼师、国际注册里面审计师等中高等专科技艺职称及专科 经验,专
业配景覆盖了金融、司帐、经济、法律、筹划机等各领域,是一支真挚用功、积 极逾越、
专科散布合理,职业技能优良的财富托管从业东谈主员队列。
国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金综合托管业务经验,于 2014 年 5 月 20
日取得证券投资基金托管经验,可为各种公开召募基金、非公开召募基金提供托 管服务。
国泰君安证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨,通过组建训诲丰富的专 业团队、
搭建安全高效的业务系统,为基金份额抓有东谈主提供值得相信的托管服务。国泰君 安证券获
得证券投资基金托管经验以来,无为开展了公募基金、基金专户、券商资管考虑 、私募基
金等基金托管业务,与建信、吉利、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司 偏激子公
司建立了托管息争关系,截止 2024 年 9 月 30 日托管公募基金 74 只,专科的服务和可靠的
运营获取了经管东谈主的一致认同。
二、基金托管东谈主的里面箝制轨制
严格盲从国度法律法例、行业规章及公司内相干经管端正,加强里面经管, 保证财富
托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实施,通过对种种风险的梳理、评估、 监控,有
效地达成对各项业务风险的监控和经管,确保业务稳当运行,保护基金份额抓有 东谈主的正当
权益。
国泰君安证券在董事会中内设风险箝制委员会,是公司风险经管的最高决策 机构;公
司在经营经管层面设立风险经管委员会,对公司经营风险实行统筹经管,对风险 经管紧要
事项进行审议与决策;风险经管部门包括专职履行风险经管职责的风险经管部、 合规部、
法律部、稽核审计部,以及考虑财务部、信息技艺部、营运中心等履行其他风险 经管职责
的部门。
财富托管部设立风控合规岗和稽核监控岗,负责制定本部门风险经管规章制 度,分析
证明部门合座风险经管气象,评估查验风险经管实施情况并淡薄改进建议,收拢 枢纽设施
和要道风险,协助业务运营岗亭进行专项化解,监督风险薄弱设施的整改情况; 同期部门
设立风险评估及处置小组,由财富托管部总司理及各小组、运营中心负责东谈主组成 ,负责对
紧要风险事项进行评估、确定风险经管违纪事项的处理观念、突发事件救急经管等事项。
根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务经管办法》等法 律法例,
基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管经管规章轨制,确保基 金托管业
务运行的标准、安全、高效,包括《国泰君安证券财富托管业务经管暂行办法》 、《国泰
君安证券财富托管部里面箝制与风险经管操作规程》、《国泰君安证券财富托管 部稽核监
控操作规程》、《国泰君安证券财富托管部突发事件与危境处理规程》、《国泰 君安证券
财富托管部守秘规程》、《国泰君安证券财富托管部财富营救操作规程》、《国 泰君安证
券财富托管部档案经管操作规程》等,并根据阛阓变化和基金业务的发展握住加 以完善。
作念到业务经管轨制化,技艺系统完好零丁,中枢功课区实行阻滞经管,业务单干 合理,有
关信息裸露由专东谈主负责。
基金托管东谈主通过基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中箝制和过后稽核 的动态管
理过程来实施里面风险箝制;安全营救基金财产,保抓基金财产的零丁性;实行 经营场合
阻滞式双门禁经管,并配备灌音和摄像监控系统;建立零丁的托管运营系统并进 行防火墙
设立;实施严格的岗亭冲破矩阵经管,进犯岗亭设立双东谈主复核机制,建立严格有 效的操作
制约体系;深刻进行职业谈德汲引,确立内控优先的理念,培养部门全体职工的 风险留心
和守秘浩大;配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查,以 保证基金
托管业务里面箝制的有用性。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和要领
基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等磋议法律法例的端正及《基金 合同》约
定,制定投资监督标准与监督进程,对基金合同奏效之后所托付财富的投资范围 、投资比
例、投资箝制等进行严格监督,实时指示经管东谈主违纪风险,并依期编写基金投资 运作监督
证明,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务环 节中,对
基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对基金财富的核算、基金财富净值的计 算、对各
基金用度的索要与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分拨等
步履的正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、《运作办法》等磋议法律法 规和《基
金合同》的步履,应当实时讲述基金经管东谈主给予纠正,基金经管东谈主收到讲述后及 时查对确
认并进行调理。基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查,督促基金经管东谈主改正 。基金管
理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应证明中国 证监会。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履,应立即证明中国证监会,同期讲述 基金经管
东谈主限期纠正。
第五部分 相干服务机构
一、基金份额销售机构
本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金经管东谈主网站公示。
投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。
二、登记结算机构
称呼:中国证券登记结算有限办事公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主:于文强
磋议东谈主:严峰
电话:(0755)25946013
传真:(0755)25987122
三、讼师事务所和承办讼师
讼师事务所:广东金桥百信讼师事务所
住所:广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501
办公地址:广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼
负责东谈主:聂卫国
电话:020-83338668
传真:020-83338088
承办讼师:石晨曦、谭焱中
磋议东谈主:石晨曦
四、司帐师事务所和承办注册司帐师
司帐师事务所:安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
主要经营场合:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
实施事务合伙东谈主:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
承办注册司帐师:赵雅、林亚小
磋议东谈主:赵雅
第六部分 基金的召募
本基金由基金经管东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同 的相干规
定召募,并经中国证券监督经管委员会 2023 年 8 月 25 日《对于准予易方达中证 2000 交游
型盛开式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可20231937 号)注册。
本基金为交游型盛开式股票型证券投资基金、指数基金,基金的存续期为不依期。
本基金召募时期每份基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金召募期自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 8 日。
召募对象为允洽法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
第七部分 基金合同的奏效
一、基金合同的奏效
本基金基金合同于 2023 年 9 月 13 日矜重奏效。自基金合同奏效日起,本基金经管东谈主
矜重脱手经管本基金
二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富领域
《基金合同》奏效后,连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在依期证明中给予裸露;连气儿 60 个办事
日出现前述情形的,基金经管东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会证明并淡薄措置决议,
如抓续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等,并在 6 个月内召集基
金份额抓有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有端正时,从其端正。
第八部分 基金份额的上市交游
一、基金份额的上市
基金合同奏效后,具备下列条件的,基金经管东谈主可依据《深圳证券交游所证券投资基
金上市司法》,向深圳证券交游所请求基金份额上市:
本基金已于 2023 年 9 月 21 日通过深圳证券交游所上市交游(场内简称:中证
二、基金份额的上市交游
本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢黜《深圳证券交游所交游司法》、
《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购
赎回实施确定》等磋议端正。
三、上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市按照深圳证券交游所的相干
端正实施。
若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断上市的,本基金可由交游型盛开
式基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金,而无需召开基金份额抓有东谈主大会
审议。基金隔断上市后,场内份额处理司法由基金经管东谈主提前制定并公告。
若届时本基金经管东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金,基金经管东谈主将本着保重
基金份额抓有东谈主正当权益的原则,履行允洽的要领后与该指数基金合并或者考中其他合适
的指数动作标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。
四、基金份额参考净值(IOPV)的筹划与公告
基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证
券的实时成交数据筹划,并通过深圳证券交游所发布基金份额参考净值(IOPV) ,供投资
者交游、申购、赎回时参考。IOPV 由基金经管东谈主托付的机构筹划的,基金经管东谈主在每一个
交游日开市前向基金经管东谈主托付的机构提供当日的申购赎回清单。
基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+ 申购赎回
清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替
代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分)/最小申购、
赎回单元对应的基金份额。
五、在不违背法律法例而况不毁伤届时基金份额抓有东谈主利益的前提下,基金经管东谈主在
与基金托管东谈主协商一致后,可请求在其他证券交游所(含境外证券交游所)同期挂牌交
易,而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券交游所业务司法对上市交游的规
定内容进行调理的,本基金参着实施,而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交游的新功
能,基金经管东谈主不错在履行允洽的要领后增多相应功能。
八、法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有端正的,从其端正。
第九部分 基金份额的申购、赎回
本基金现在仅选择深圳证券交游所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式,即“深市股票什物
申赎、沪市或京市股票现款替代”申赎模式,将来基金经管东谈主可根据基金发展需 要,通达
场外什物申赎模式(指通过中国证券登记结算有限办事公司基金业务系统以深、 沪、京证
券阛阓组合证券办理跨深、沪、京证券阛阓交游型基金的申购、赎回),届时将 发布公告
给予裸露并对本基金的招募说明书给予更新,不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。
一、申购与赎回的场合
投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代
理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基 金经管东谈主
在更新的招募说明书或其他相干公告中列明,基金经管东谈主可根据情况变更或增减 申购赎回
代理券商,并在基金经管东谈主网站公示。
二、申购与赎回办理的盛开日实时候
投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回,本基金的盛开日为上海证券交 易所、深
圳证券交游所的交游日,但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时候变更、
其他特殊情况或根据业务需要,基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的
调理,但应在实施前依照《信息裸露办法》的磋议端正在端正引子上公告。
本基金已于 2023 年 9 月 21 日盛开日常申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
则和端正;
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金经管东谈主可根据基金运作的履行情况,在对基金份额抓有东谈主利益无履行不利影响的
前提下调理上述原则,或依据深圳证券交游所或登记结算机构相干司法偏激变更调理上述
司法。基金经管东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息裸露办法》的磋议端正在端正引子
上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据申购赎回代理券商端正的要领,在盛开日的具体业务办理时候内淡薄
申购或赎回的请求。
投资东谈主在提交申购请求时,须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款;投资东谈主
在提交赎回请求时,必须有实足的基金份额余额和现款。投资东谈主持理申购、赎回等业务时
应提交的文献和办理手续、办理时候、处理司法等在盲从基金合同和招募说明书端正的前
提下,以各销售机构的具体端正为准。
往常情况下,投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提 供允洽要
求的申购对价,则申购请求失败。如投资东谈主抓有的允洽要求的可用基金份额不及 或未能根
据要求准备足额的现款,或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价 ,则赎回
请求失败。
基金销售机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定到手。申购、赎
回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代
理券商或以申购赎回代理券商端正的其他方式查询磋议请求的阐发情况。
本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对
价的算帐交收适用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司相干业务规 则和参与
各方相干左券偏激往往校阅的磋议端正。
投资者 T 日申购到手后,登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交
收以及现款替代的算帐,在 T+1 日办理现款替代的交收,在 T+2 日办理现款差额的交收,
并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。
投资者 T 日赎回到手后,登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合
证券交收以及现款替代的算帐,在 T+1 日办理现款替代的交收,在 T+2 日办理现款差额的
交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。
如若登记结算机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现弗成往常践约的情形,则依据深圳
证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司相干业务司法和参与各方相干左券偏激往往
校阅的磋议端正进行处理。
投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付 的现款差
额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交 收的,基
金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿,并要求其承担由此导致的其他基金 份额抓有
东谈主或基金财富的损失。
登记结算机构和基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内,对申购与赎回的要领以及清
算交收和登记的办理时候、方式、处理司法等进行调理。
五、申购与赎回的数目箝制
本基金现在最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额,本基金经管东谈主有权对其进行调理,
并在调理前依照《信息裸露办法》的磋议端正在端正引子上公告。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投 资运作与
风险箝制的需要,可选择上述措施对基金领域给予箝制。具体见基金经管东谈主相干公告。
下,调理上述端正申购和赎回的数目箝制,或者新增基金领域箝制措施。基金管 理东谈主必须
在调理实施前依照《信息裸露办法》的磋议端正在端正引子上公告。
六、申购、赎回的对价及用度
确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。
赎回对价是指投资东谈主赎回时,基金经管东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他
对价。
金财富净值除以筹划日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况,经履行允洽要领,不错适
当延长筹划或公告。
前公告。
若阛阓情况发生变化,或相干业务司法发生变化,或履行情况需要,基金经管东谈主不错
在不违背相干法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清
单筹划和公告时候或频率进行调理并根据相干法例端正进行信息裸露。
取佣金,其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的相干用度。
七、申购赎回清单的内容与现象
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内
各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相
关内容。
“申赎现款”不属于组合成份证券,是为了便于登记结算机构的算帐交收安 排,在申
购赎回清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”,但含 义与组合
成份证券的必须现款替代不同,“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所 对应的现
金替代标志为“必须”的沪市及京市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为 “允许”
的沪市及京市成份证券的申购替代金额之和;赎回替代金额为最小赎回单元所对 应的现款
替代标志为“必须”的沪市及京市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“ 允许”的
沪市及京市成份证券的赎回替代金额之和。
组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申
购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的端正, 用于替代
组合证券中部分证券的一定数目的现款。
(1)现款替代分为 3 种类型:谢却现款替代(标志为“谢却”)、不错现款替代(标
志为“允许”)和必须现款替代(标志为“必须”)。
谢却现款替代适用于深市成份证券,是指在申购、赎回基金份额时,该成份 证券不允
许使用现款动作替代。
不错现款替代适用于统共成份证券,对于深市成份证券,不错现款替代是指 在申购基
金份额时,允许使用现款动作一起或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额 时,该成
份证券不允许使用现款动作替代;对于沪市和京市成份证券,不错现款替代是指 在申购、
赎回基金份额时,该成份证券必须使用现款动作替代,根据基金经管东谈主买卖情况 ,与投资
者进行退款或补款。
必须现款替代适用于统共成份证券,是指在申购、赎回基金份额时,该成份 证券必须
使用固定现款动作替代。
(2)不错现款替代
①适用情形:投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先使用 深市成份
证券,不实时差额部分使用现款替代。
②替代金额:对于现款替代的深市成份证券,替代金额的筹划公式为:
替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+申购现款替代保证金率)
其中,“参考价钱”现在为该证券经除权除息调理的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交
易所参考价钱确定原则发生变化,以深圳证券交游所讲述端正的参考价钱为准。
对于使用现款替代的深市成份证券,设立申购现款替代保证金率的原因是, 基金经管
东谈主买入证券的履行买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便
于操作,基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率,并据此 收取替代
金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本,则基金经管东谈主 将退还多
收取的差额;如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本,则基金 经管东谈主将
向投资者收取欠缺的差额。
基金经管东谈主不错根据阛阓情况和履行需要确定和调理申购现款替代保证金率 ,具体的
申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。
③替代金额的处理要领
T 日,基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率,并据此收 取替代金
额。
在 T 日后被替代的成份证券有往常交游的 2 个交游日(简称为 T+2 日)内,基金经管
东谈主有权以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券 ,履行买
入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金经管东谈主有权根据基金投资的需要
自主决定不买入部分被替代证券,或者不进行任何买入证券的操作,基金经管东谈主 可能不买
入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、技艺系统无法达成以及基金 经管东谈主认
为不应买入的其他情形。
T+2 日日终,若已购入一起被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的履行购入成
本(包括买入价钱与交游用度)的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项;
若未能购入一起被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购 入成本加
上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者
或投资者应补交的款项。
特例情况:若自 T 日起,深圳证券交游所往常交游日已达到 20 日而该证券往常交游日
低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘
价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者 应补交的
款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例情况下,则为 T 日起第 20 个交游日)期
间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调理。
T+2 日后的 1 个交游日内(若在特例情况下,则为 T 日起的 21 个交游日内),基金管
理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构,登记结算机构办理现款替 代多退少
补款的算帐;T+2 日后的 2 个交游日内(若在特例情况下,则为 T 日起的 22 个交游日内),
登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收;如遇特殊情况,基金经管东谈主有 权延后发
送数据并延长交收相干款项。
④替代箝制:为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪谬误,对于不错现款替代 的深市成
份证券,基金经管东谈主可端正投资者使用不错现款替代的比例共计不得卓越申购基 金份额资
产净值的一定比例。现款替代比例的筹划公式为:
其中,“参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价,如若深 圳证券交
易所参考价钱确定原则发生变化,以深圳证券交游所讲述端正的参考价钱为准。 参考基金
份额净值现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价,如若深圳证券交游所参考基金份
额净值筹划方式发生变化,以深圳证券交游所讲述端正的参考基金份额净值为准。
①适用情形:投资者申购和赎回时的沪市和京市成份证券。登记结算机构对 设立不错
现款替代的沪市和京市成份证券一起使用现款替代。
②替代金额:对于现款替代的沪市和京市成份证券,替代金额的筹划公式为:
申购的替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+申购现款替代保证金率);
赎回的替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1-赎回现款替代保证金率)。
其中,“参考价钱”现在为该证券经除权除息调理的 T-1 日收盘价。如若上海证券交
易所、北京证券交游所参考价钱确定原则发生变化,以上海证券交游所、北京证 券交游所
讲述端正的参考价钱为准。
申购时设立申购现款替代保证金率的原因是,对于使用现款替代的沪市和京 市成份证
券,基金经管东谈主买入该证券的履行买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考 价钱可能
有所互异。为便于操作,基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保 证金率,
并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本 ,则基金
经管东谈主将退还多收取的差额;如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本,
则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。
赎回时设立赎回现款替代保证金率的原因是,对于使用现款替代的沪市和京 市成份证
券,基金经管东谈主卖出该证券的履行卖出价钱扣除相干交游用度后与赎回时的参考 价钱可能
有所互异。为便于操作,基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保 证金率,
并据此支付替代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入 ,则基金
经管东谈主将退还少支付的差额;如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入,
则基金经管东谈主将向投资者收取多支付的差额。
基金经管东谈主不错根据阛阓情况和履行需要确定和调理申购现款替代保证金率 和赎回现
金替代保证金率,具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购 赎回清单
公告为准。
③替代金额的处理要领
T 日,基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证
金率,并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依
次买入申购被替代的部分证券,在收到赎回交游阐发后按照“时候优先、实时申 报”的原
则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游,基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份
证券有往常交游的 2 个交游日(简称为 T+2 日)内完成上述交游。
时候优先的原则为:申购赎回标的沟通的,先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后
礼貌按照深圳证券交游所阐发申购赎回的时候确定。
实时申报的原则为:基金经管东谈主在被替代证券的上市交游所连气儿竞价时期, 根据收到
的深圳证券交游所申购赎回阐发记录,在技艺系统允许的情况下实时向被替代证 券的上市
交游所申报被替代证券的交游指示。
T 日基金经管东谈主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还 投资者或
投资者应补交的款项,即按照申购阐发时候礼貌,以替代金额与被替代证券的依 次履行购
入成本(包括买入价钱与交游用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应
补交的款项;按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者 或投资者
应补交的款项,即按照赎回阐发时候礼貌,以替代金额与被替代证券的循序履行 卖出收入
(卖出价钱扣除交游用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应 补交的款
项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,T 日后基金
经管东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基金应退还投 资者或投
资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已购入一起被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实 际购入成
本(包括买入价钱与交游用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交
的款项;若未能购入一起被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证 券履行购
入成本(包括买入价钱与交游用度)加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证
券价值的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已卖出一起被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收
入(卖出价钱扣除交游用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者 应补交的
款项;若未能卖出一起被替代的证券,以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收
入(卖出价钱扣除交游用度)加上按照 T+2 日收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值
的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况:若自 T 日起,被替代证券的上市交游所往常交游日已达到 20 日而该证券正
常交游日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本(包括买入价
格与交游用度)加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的 差额,确
定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项,以替代金额与所卖出的部 分被替代
证券履行卖出收入(卖出价钱扣除交游用度)加上按照最近一次收盘价筹划的未 卖出的部
分被替代证券价值的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例情况下,则为 T 日起第 20 个交游日)期
间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调理。
T+2 日后的 1 个交游日内(若在特例情况下,则为 T 日起的 21 个交游日内),基金管
理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构,登记结算机构办理现款替 代多退少
补款的算帐;T+2 日后的 2 个交游日内(若在特例情况下,则为 T 日起的 22 个交游日内),
登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收;如遇特殊情况,基金经管东谈主有 权延后发
送数据并延长交收相干款项。
(3)必须现款替代
或处于停牌的成份证券;或法律法例箝制投资的成份证券;或基金经管东谈主出于保 护抓有东谈主
利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清 单中该证
券的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。
(4)基金经管东谈主可根据运作情况调理代理申赎投资者买券卖券的相干司法并按端正公
告。
(5)将来深圳证券交游所、登记结算机构磋议申购赎回交游结算司法发生改变,或基
金经管东谈主与基金托管东谈主之间的结算相干安排发生改变等,基金经管东谈主可对上述相 关现款替
代处理司法进行调理,并按端正公告。
预估现款部分是指为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结请求申
购、赎回的投资者的相应资金,由基金经管东谈主筹划的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T
日预估现款部分。其筹划公式为:
T 日预估现款部分=T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值-(申购赎回清单中
必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 该证券调
整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券调
整后 T 日开盘参考价相乘之和)
其中,该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调
整后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则筹划公式中的“T-1 日最小申
购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单
位调理奏效日,则筹划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值” 需根据调
整前后最小申购、赎回单元按比例筹划。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其筹划公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值-(申购赎回清单中必须现款
替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价
相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和)
T 日投资者申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时,如现款差额为正 数,则投
资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差额为负数,则投资者将 根据其申
购的基金份额获取相应的现款;在投资者赎回时,如现款差额为正数,则投资者 将根据其
赎回的基金份额获取相应的现款,如现款差额为负数,则投资者应根据其赎回的 基金份额
支付相应的现款。
基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的现象进行修改。
申购赎回清单的现象例如如下:
基本信息
基金称呼 X
基金经管公司称呼 易方达基金经管有限公司
基金代码 X
办法指数代码 X
基金类型 跨阛阓 ETF
T-1 日信息内容
现款差额 X元
最小申购、赎回单元财富净值 X元
基金份额净值 X元
T 日信息内容
预估现款差额 X元
不错现款替代比例上限 X%
是否需要公布 IOPV 是
最小申购、赎回单元 X份
最小申购赎回单元现款红利 X元
本阛阓申购赎回组合证券只数 X只
一起申购赎回组合证券只数 X 只(含“159900”证券)
是否盛开申购 允许
是否盛开赎回 允许
本日净申购的基金份额上限 不设上限
本日净赎回的基金份额上限 不设上限
单个证券账户本日净申购的基金份额上限 不设上限
单个证券账户本日净赎回的基金份额上限 不设上限
本日累计可申购的基金份额上限 不设上限
本日累计可赎回的基金份额上限 不设上限
单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限 不设上限
单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限 不设上限
组合信息内容
证券 证券 股份 现款替代 申购现款替代 赎回现款替代 申购替代 赎回替代 挂牌
代码 简称 数目 标志 保证金率 保证金率 金额 金额 阛阓
X X X X X X X X X
以上申购赎回清单仅为示例,具体以履行公布的为准。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求:
往常停市),基金经管东谈主无法筹划当日基金财富净值或无法进行证券交游。
后发现基金份额参考净值筹划舛误。
益时。
购请求被阐发到手,会使本基金当日申购份额卓越申购赎回清单中端正的申购份额上限
时,该笔申购请求将被断绝。
绩产生负面影响,或基金经管东谈主认定的其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。
总领域上限时;或使本基金单日申购份额或净申购比例卓越基金经管东谈主端正确当日申购份
额或净申购比例上限时;或该投资东谈主累计抓有的份额卓越单个投资东谈主累计抓有的份额上限
时;或该投资东谈主当日申购份额卓越单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。
估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金经管东谈主
应当暂停接受基金申购请求。
发生除上述第 6、7 项之外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求
时,基金经管东谈主应当根据磋议端正在端正引子上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购申
请被断绝,被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时,基金经管东谈主应
实时还原申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价:
往常停市),基金经管东谈主无法筹划当日基金财富净值或无法进行证券交游。
后发现基金份额参考净值筹划舛误。
回请求被阐发到手,会使本基金当日赎回份额卓越申购赎回清单中端正的赎回份额上限
时,该笔赎回请求将被断绝。
客不雅情况无法变现),导致基金经管东谈主弗成出售或评估基金财富。
的赎回请求。
估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金经管东谈主
应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。
发生除上述第 6 项之外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时,基
金经管东谈主应按端正报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时,基金经管东谈主应实时还原
赎回业务的办理。
十、基金份额的非交游过户、冻结及解冻
登记结算机构可依据其业务司法,受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务,
并收取一定的手续用度。
十一、基金的质押
在条件许可的情况下,登记结算机构可依据相干法律法例偏激业务司法,办理基金份
额质押业务,并可收取一定的手续费。
十二、围聚申购和其他服务
影响的前提下,基金经管东谈主有权制定围聚申购业务的相干司法。
也可选择其他合理的申购赎回方式,并于新的申购赎回方式脱手实施前根据相干法例端正
进行信息裸露。
具体办理方式等相办事项届时将根据相干法例端正进行信息裸露。
提下,调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成,并根据相干法例端正进行信息裸露。
理左券。
十三、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限办事公司针对交游型盛开 式证券投
资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金经管东谈主 有权调理
本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的算帐交收与登 记模式并
引入新的申购、赎回方式,届时将发布公告给予裸露并在本基金基金合同、招募 说明书及
其更新中给予更新,不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。
十四、基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内,在对基金份额抓有东谈主无履行 性不利影
响的前提下,根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并根据相干 法例端正
进行信息裸露。
第十部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要,在基金财富净值不变的前提下,
按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算
机构请求办理,并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。
本基金存续时期,基金经管东谈主可根据履行需要对基金份额进行折算,并根据相干法例
端正进行信息裸露。
如将来本基金增多基金份额的类别,基金经管东谈主在实施份额折算时,可对一起份额类
别进行折算,也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发
生调理,但调理后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无履行性不利影响的前提下,无需召开基金份额抓
有东谈主大会审议。
如若基金份额折算过程中发生不可抗力,基金经管东谈主可延长办理基金份额折算。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第十一部分 基金的投资
一、投资办法
细巧追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。
二、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)、除标 的指数成
份股及备选成份股之外的其他股票(包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的 股票、存
托凭证)、债券、债券回购、财富支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓工 具、金融
生息器具(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法例或中国证监会 允许基金
投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行允洽要领后,
本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%且不
低于基金财富净值的 90%,因法律法例的端正而受箝制的情形除外。
三、投资策略
为了更好地达成追踪标的指数的目的,基金经管东谈主可根据基金运作及指数情 况决定本
基金遴聘抽样复制投资策略或完全复制投资策略。本基金现在遴聘抽样复制投资策略。
本基金遴聘抽样复制投资策略时,基金经管东谈主将依托指数投资平台,综合考 虑指数成
份股组成、代表性、相干性、流动性等因素,构建指数化投资组合,追求投资组 合与标的
指数的风险收益特征尽可能驾驭,以达到细巧追踪标的指数的目的。
本基金遴聘完全复制投资策略时,将完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基
金股票投资组合,并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调理。但在因特殊情形
导致基金无法完全投资于标的指数成份股时,基金经管东谈主可选择包括成份股替代策略在内
的其他指数投资技艺允洽调理基金投资组合,以达到细巧追踪标的指数的目的。
本基金力求将日均追踪偏离度的统统值箝制在 0.2%以内,年化追踪谬误箝制在 2%以
内。如因标的指数编制司法调理或其他因素导致追踪谬误卓越上述范围,基金经管东谈主应采
取合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。
本基金运作过程中,当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险,且指数编制
机构暂未作出调理的,基金经管东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则,履行里面决策要领后
实时对相干成份股进行调理。
本基金将以缩短追踪谬误和流动性经管为目的,综合研讨流动性和收益性,允洽参与
债券和货币阛阓器具的投资。
为更好地达成投资办法,本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。
若本基金投资股指期货、国债期货,将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,综
合研讨流动性、基差水对等因素。
若本基金投资股票期权,将根据风险经管的原则,以套期保值为主要目的,综合研讨
流动性、价钱等因素。
此外,本基金将存眷其他金融生息品的推出情况,如法律法例或监管机构允许基金投
资前述金融生息品,本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的端正,制定与本基金投
资办法相顺应的投资策略和估值政策,在充分评估金融生息品的风险和收益的基础上,谨
慎地进行投资。
为更好地达成投资办法,在加强风险留心并盲从审慎原则的前提下,本基金可根据投
资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期
限和比例。
为更好地达成投资办法,在加强风险留心并盲从审慎原则的前提下,基金经管东谈主可根
据相干法律法例,参与融资业务,以提高投资效率及进行风险经管。
四、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为标的指数收益率,即中证 2000 指数收益率。
本基金以“细巧追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化”动作投 资办法,
在投资中将不低于基金财富净值 90%的财富投资于标的指数成份股及备选成份股 ,因此选
取中证 2000 指数收益率动作功绩相比基准,约略相比确切、客不雅地响应本基金的风险收益
特征。
将来若出现标的指数不允洽法律法例及监管要求(因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
经管东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会证明并淡薄措置决议,如更换基
金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等,并在 6 个月内召集
基金份额抓有东谈主大会进行表决,基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过
的,基金合同隔断。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确依时期,基金经管东谈主应按照
指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则营救基
金投资运作。
法律法例或监管机构另有端正的,从其端正。
五、风险收益特征
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基 金与货币
阛阓基金。本基金为指数型基金,细巧追踪标的指数的阐述,具有与标的指数相 似的风险
收益特征。
六、投资谢却步履与箝制
为保重基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:
(1)承销证券;
(2)违背端正向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽办事的投资;
(4)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(5)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游步履;
(6)法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他步履。
基金的投资组合应遵循以下箝制:
(1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%
且不低于基金财富净值的 90%;
(2)本基金抓有一家公司刊行的证券,其市值不卓越基金财富净值的 10%,完全按照
磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例箝制;
(3)本基金经管东谈主经管的一起基金抓有一家公司刊行的证券,不卓越该证券的 10%,
完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例箝制;
(4)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例,不得卓越基金财富净
值的 10%;
(5)本基金抓有的一起财富支抓证券,其市值不得卓越基金财富净值的 20%;
(6)本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)财富支抓证券的比例,不得卓越该财富支
抓证券领域的 10%;
(7)本基金经管东谈主经管的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各种财富支抓证券,不得
卓越其各种财富支抓证券共计领域的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有
财富支抓证券时期,如若其信用等第下降、不再允洽投资标准,应在评级证明发布之日起
(9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓越本基金的总财富,本基
金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(10)本基金经管东谈主经管的一起盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票,不
得卓越该上市公司可流通股票的 15%;本基金经管东谈主经管的一起投资组合抓有一家上市公
司刊行的可流通股票,不得卓越该上市公司可流通股票的 30%;完全按照磋议指数的组成
比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限
制;
(11)本基金参与股指期货交游的,应当允洽下列要求:在职何交游日日终,抓有的
买入股指期货合约价值,不得卓越基金财富净值的 10%;在职何交游日日终,抓有的买入
国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得卓越基金财富净值的 100%,其
中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、财富支抓证券、买入
返售金融财富(不含质押式回购)等;在职何交游日日终,抓有的卖出股指期货合约价值
不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%;抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价
值,共计(轧差筹划)应当允洽基金合同对于股票投资比例的磋议约定;在职何交游日内
交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金财富净值的
低于交游保证金一倍的现款;
(12)本基金参与国债期货交游的,应当允洽下列要求:在职何交游日日终,本基金
抓有的买入国债期货合约价值,不得卓越基金财富净值的 15%;本基金在职何交游日日
终,抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%;本基金在职何
交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金财富净
值的 30%;本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出
国债期货合约价值,共计(轧差筹划)应当允洽基金合同对于债券投资比例的磋议约定;
(13)本基金参与股票期权交游的,应当允洽下列要求:基金因未平仓的期权合约支
付和收取的权利金总额不得卓越基金财富净值的 10%;开仓卖出认购期权的,应抓有足额
标的证券;开仓卖出认沽期权的,应抓有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可
冲抵期权保证金的现款等价物;未平仓的期权合约面值不得卓越基金财富净值的 20%。其
中,合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划;
(14)本基金参与转融通证券出借业务的,应当允洽下列要求:最近 6 个月内日均基
金财富净值不得低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的财富不得卓越基金财富净值的
出借业务的单只证券不得卓越基金抓有该证券总量的 30%;证券出借的平均剩余期限不得
卓越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均筹划;
(15)基金参与融资业务后,在职何交游日日终,抓有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得卓越基金财富净值的 95%;
(16)本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得卓越基金财富净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不
允洽该比例箝制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资;
(17)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致;
(18)本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%;
(19)本基金投资存托凭证的比例箝制依照境内上市交游的股票实施,与境内上市交
易的股票合并筹划;
(20)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资箝制。
除上述(8)、(9)、(14)、(16)、(17)情形之外,因证券/期货阛阓波动、证
券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调理、流动性箝制或成份股阛阓价钱变化
等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述端正投资比例的,基金经管东谈主应当
在 10 个交游日内进行调理,但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、
证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不允洽第(14)项
端正的,基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的,届时按最新规
定实施。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的磋议约定。在上述时期内,本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。
或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事 其他紧要
关联交游的,应当允洽基金的投资办法和投资策略,遵循基金份额抓有东谈主利益优 先原则,
留心利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱实施 。相干交
易必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例给予裸露。紧要关联交游应提 交基金管
理东谈主董事会审议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至 少每半年
对关联交游事项进行审查。
求,本基金可不受相干箝制。法律法例或监管部门对上述组合箝制、谢却步履规 定或从事
关联交游的条件和要求进行变更的,本基金不错变更后的端正为准。经与基金托 管东谈主协商
一致,基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门端正成功对基金合同进行变更,该 变更不消
召开基金份额抓有东谈主大会审议。
七、基金经管东谈主代表基金欺骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法
抓有东谈主的利益;
欠妥利益。
八、基金投资组合证明(未经审计)
本基金经管东谈主的董事会及董事保证本证明所载府上不存在虚伪记录、误导性述说或重
大遗漏,并对其内容真的切性、准确性和完好性承担个别及连带办事。
本基金的托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同的端正,复核了本证明的
内容,保证复核内容不存在虚伪记录、误导性述说或者紧要遗漏。
本投资组合证明磋议数据的时期为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。
占基金总财富的
序号 名堂 金额(元)
比例(%)
其中:股票 53,639,458.44 94.56
其中:债券 - -
财富支抓证券 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融财富
(1)证明期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金财富净
代码 行业类别 公允价值(元)
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 153,320.00 0.27
B 采矿业
C 制造业 37,402,793.74 66.38
电力、热力、燃气及水坐褥和供
D 1,197,855.00 2.13
应业
E 建筑业 819,628.00 1.45
F 批发和零卖业 2,348,783.60 4.17
G 交通运输、仓储和邮政业 1,099,358.80 1.95
H 住宿和餐饮业 153,516.00 0.27
信息传输、软件和信息技艺服务
I 5,286,304.42 9.38
业
J 金融业 - -
K 房地产业 1,144,443.00 2.03
L 租出和商务服务业 964,056.40 1.71
M 科学研究和技艺服务业 1,013,126.18 1.80
N 水利、环境和民众设施经管业 861,225.90 1.53
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 汲引 192,310.00 0.34
Q 卫生和社会办事 - -
R 文化、体育和文娱业 569,009.40 1.01
S 综合 48,240.00 0.09
共计 53,639,458.44 95.20
(1) 证明期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金财富净
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元)
值比例(%)
本基金本证明期末未抓有债券。
本基金本证明期末未抓有债券。
细
本基金本证明期末未抓有财富支抓证券。
本基金本证明期末未抓有贵金属。
本基金本证明期末未抓有权证。
(1) 证明期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细
代码 称呼 抓仓量 合 约 市 值 公允价值变动 风险说明
(元) (元)
买入股指期货多头
合约的目的是进行
更有用的流动性管
IM2407 IM2407 1 971,600.00 -39,920.00
理,以更好地追踪
标的指数,达成投
资办法。
买入股指期货多头
合约的目的是进行
更有用的流动性管
IM2412 IM2412 1 937,800.00 -41,200.00
理,以更好地追踪
标的指数,达成投
资办法。
公允价值变动总额共计(元) -81,120.00
股指期货投成本期收益(元) 189,315.56
股指期货投成本期公允价值变动(元) -365,520.00
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的生息金融居品。本基金将根据风险
经管的原则,以套期保值为目的,按摄影干法律法例的磋议端正,主要弃取流动性好、交
易活跃的股指期货合约来进行投资。为更有用地进行流动性经管,本基金在出现需要实时
调理组合阛阓清楚情况时,通过股指期货套保交游悠闲基金的投资替代需乞降风险经管需
求。本基金力求利用股指期货的杠杆作用,缩短股票仓位往往调理的交游成本和追踪误
差,达到有用追踪标的指数的目的。本证明期内,本基金投资股指期货允洽既定的投资政
策和投资目的。
本基金本证明期末未投资国债期货。
(1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体中,贵州轮胎股份有限公司在证明编制日
前一年内曾受到贵州省统计局的处罚。
本基金为指数型基金,上述主体所刊行的证券系标的指数成份股,上述主体所刊行证
券的投资决策要领允洽公司投资轨制的端正。
除上述主体外,基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监
管部门立案调查,或在证明编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。
(3) 其他财富组成
序号 称呼 金额(元)
(4)证明期末抓有的处于转股期的可调换债券明细
本基金本证明期末未抓有处于转股期的可调换债券。
(5)证明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本证明期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的功绩
本基金经管东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财 产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。 投资有风
险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同奏效日为 2023 年 9 月 13 日,基金合同奏效以来(箝制 2024 年 6 月 30 日)
的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示:
净值增长 功绩相比基 功绩相比基
净值增长
阶段 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
率(1)
(2) (3) 准差(4)
自基金合同 -16.61% 2.00% -22.51% 2.07% 5.90% -0.07%
奏效日至
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金
款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的营救和责罚
本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主
营救。基金经管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金经管东谈主、基金托管
东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金经管
东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任,其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金
合同》的端正责罚外,基金财产不得被责罚。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章逝世或者被照章宣告收歇等原因进行清
算的,基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有财富产生的债务相互抵销;基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制实施。
第十四部分 基金财富的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券交游场合的交游日以及国度法律法例端正需要对
外裸露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值方法
盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构
未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日
后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考近似
投资品种的现行市价及紧要变化因素,调理最近交游市价,确定公允价钱。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票
的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开刊行未上市的股票,遴聘估值技艺确定公允价值;
(3) 在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初次公
开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等,不包括停
牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会磋议规
定确定公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种,欺骗回售权的,在回售登记日至履行收款日历
间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估
值。回售登记期截止日(含当日)后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
券,实行全价交游的债券考中估值日收盘价动作估值全价;实行净价交游的债券考中估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
用而况有实足可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允价值。
环境未发生紧要变化的,遴聘最近交游日结算价估值。
估值。
行估值。
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。
新端正估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相干
法律法例的端正或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时,应立即讲述对方,共同查明原
因,两边协商措置。
根据磋议法律法例,基金财富净值筹划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本
基金的基金司帐办事方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金磋议的司帐问题,如经相干
各方在对等基础上充分谈论后,仍无法达成一致的观念,按照基金经管东谈主对基金财富净值
的筹划结果对外给予公布。
四、估值要领
量筹划,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的,从其端正。
每个估值日筹划基金财富净值及基金份额净值,并按端正公告。
的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金财富估值后,将基金份额净值结果
发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主按端正对外公布。
五、估值舛误的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金财富估值的准确
性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时,视为基金
份额净值舛误。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机
构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值舛误,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪戾的办事东谈主应当
对由于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的成功损失按下述“估值舛误处理原
则”给予赔偿,承担赔偿办事。
上述估值舛误的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数据筹划差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛误已发生,但尚未给当事东谈主变成损失机,估值舛误办事方应实时息争各
方,实时进行更正,因更正估值舛误发生的用度由估值舛误办事方承担;由于估值舛误责
任方未实时更正已产生的估值舛误,给当事东谈主变成损失的,由估值舛误办事方对成功损失
承担赔偿办事;若估值舛误办事方依然积极息争,而况有协助义务确当事东谈主有实足的时候
进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿办事。估值舛误办事方顶住更正的情况向磋议
当事东谈主进行阐发,确保估值舛误已得到更正。
(2)估值舛误的办事方对磋议当事东谈主的成功损失负责,不对迤逦损失负责,而况仅对
估值舛误的磋议成功当事东谈主负责,不对第三方负责。
(3)因估值舛误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误
办事方仍顶住估值舛误负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得
利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值舛误办事方应赔偿受损方的损失,
并在其支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;
如若获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然
获取的赔偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值
舛误办事方。
(4)估值舛误调理遴聘尽量还原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。
估值舛误被发现后,磋议确当事东谈主应当实时进行处理,处理的要领如下:
(1)查明估值舛误发生的原因,列明统共确当事东谈主,并根据估值舛误发生的原因确定
估值舛误的办事方;
(2)根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误变成的损失进行评估;
(3)根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的办事方进行更正和赔偿
损失;
(4)根据估值舛误处理的方法,需要修改基金登记结算机构交游数据的,由基金登记
结算机构进行更正,并就估值舛误的更正向磋议当事东谈主进行阐发。
(1)基金份额净值筹划出现舛误时,基金经管东谈主应当立即给予纠正,通报基金托管
东谈主,并选择合理的措施防患损失进一步扩大。
(2)舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案;舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有端正的,从其端正处理。
六、暂停估值的情形
时;
值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金经管东谈主应
当暂停估值;
七、基金净值的阐发
用于基金信息裸露的基金财富净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责筹划,基金托管
东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日交游扫尾后筹划当日的基金财富净值和基金
份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金经管
东谈主,由基金经管东谈主按端正对基金净值给予公布。
八、特殊情况的处理
基金财富估值舛误处理。
机构发送的数据舛误,或国度司帐政策变更、阛阓司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主
原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、允洽、合理的措施进行查验,但未能
发现舛误的,由此变成的基金财富估值舛误,基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔偿办事。但
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或放松由此变成的影响。
第十五部分 基金的收益分拨
一、基金收益分拨原则
上,基金经管东谈主可进行收益分拨;
具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色,本基金收益分拨无需以弥补失掉为
前提,收益分拨后基金份额净值有可能低于面值;
益分拨另有端正的,从其端正。
基金经管东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无履行不利影响的前提下,对上述原则进行修
改或调理,而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
二、基金收益分拨数额真的定原则
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率=基金累计酬报率 - 标的指数同期
累计酬报率
基金累计酬报率=收益评价日基金份额净值(如上市后基金份额发生折算,则遴聘剔除
上市后折算因素的基金份额净值)/基金上市前一深圳证券交游所交游日基金份额净值-100%
剔除上市后折算因素的基金份额净值=
基金财富净值
? ? 上市后第 i次基金份额折算比例
基金份额总额 i
?
注: i 为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时,浮现每一份基金份额折算为 N 份。
标的指数同期累计酬报率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证 券交游所
交游日标的指数收盘值-100%
当上述逾额收益率卓越 1%时,基金经管东谈主有权进行收益分拨。
收益分拨比例。
第 4 位舍去。
三、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
四、收益分拨决议真的定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在端正引子
公告。
法律法例或监管机关另有端正的,从其端正。
五、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十六部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。经管费的筹划方法如
下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日筹划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付,基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如
下:
H=E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日筹划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付,基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-11 项用度,根据磋议法例及相应左券端正,按
用度履行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度:
损失;
列支;
四、与基金销售磋议的用度
本基金申购费、赎回费的费率水平、筹划公式、收取方式和使用方式请详见 本招募说
明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的相干端正。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金
财产投资的相干税收,由基金份额抓有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度
磋议税收征收的端正代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履,相应的升值税、附加税费以及
可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担,届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户成功缴
付,或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按摄影干端正申报缴纳。如若基金经管东谈主先
行垫付上述升值税等税费的,基金经管东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基
金经管东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等,基金经管东谈主有权向投资东谈主
就相干金额进行追偿。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则:如若《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度;
按照磋议端正编制基金司帐报表;
二、基金的年度审计
师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在端正引子公告。
第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流
动性风险经管端正》、《基金合同》偏激他磋议端正。相干法律法例对于信息裸露的裸露
内容、裸露方式、裸露时候、登载引子、报备方式等端正发生变化时,本基金从其最新规
定。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基
金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点,按照法律法例和中
国证监会的端正裸露基金信息,并保证所裸露信息真的切性、准确性、完好性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内,将应予裸露的基金信息通过规
定引子裸露,并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公
开裸露的信息府上。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开裸露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的,基金信息裸露
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字;除相配说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上纲要
有东谈主大会召开的司法及具体要领,说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主
服务等内容。基金合同奏效后,基金招募说明书的信息发生紧要变更的,基金经管东谈主应当
在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在端正网站上;基金招募说明书其他信息发
生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金经管东谈主不再更新基金招
募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后,基金居品府上纲要的信息发生紧要变更的,基金经管东谈主应
当在三个办事日内,更新基金居品府上纲要,并登载在端正网站及基金销售机构网站或营
业网点;基金居品府上纲要其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终
止运作的,基金经管东谈主不再更新基金居品府上纲要。
基金召募请求经中国证监会注册后,基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前,将基
金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上,
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲要、《基金合同》和基金托管协
议登载在端正网站上,并将基金居品府上纲要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金
托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在裸露招募说
明书确当日登载于端正引子上。
(三)《基金合同》奏效公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正引子上登载《基金合同》生
效公告。
(四)基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金经管东谈主确定基金份额折算日,并提前将基金份额折算日公告登载于端正引子上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后,基金经管东谈主将基金
份额折算结果公告登载于端正引子上。
(五)基金份额上市交游公告书
基金份额获准在证券交游所上市交游的,基金经管东谈主应当在基金份额上市交游的三个
办事日前,将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上,并将上市交游公告书指示性公
告登载在端正报刊上。
(六)基金净值信息
《基金合同》奏效后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每
周在端正网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日,
通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露盛开日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在端正网站裸露半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回对价
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、
赎回对价的筹划方式及磋议申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息府上。
(八)基金份额申购赎回清单
在脱手办理基金申购或者赎回之后,基金经管东谈主应当在每个盛开日,通过基金公司网
站公告当日的申购赎回清单。
(九)基金依期证明,包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明
基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度证明,将年度证明登
载在端正网站上,并将年度证明指示性公告登载在端正报刊上。基金年度证明中的财务会
计证明应当经过允洽《证券法》端正的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期证明,将中期证明
登载在端正网站上,并将中期证明指示性公告登载在端正报刊上。
基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度证明,将季度报
告登载在端正网站上,并将季度证明指示性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或
者年度证明。
如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在依期证明“影响投资者决策的其他进犯信息”
项下裸露该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有份额变化情况及本基
金的私有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度证明和中期证明中裸露基金组联合产情况偏激流动性风险
分析等。
(十)临时证明
本基金发生紧要事件,磋议信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书,并登载在
端正报刊和端正网站上。
前款所称紧要事件,是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件:
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十;
处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到
紧要行政处罚、刑事处罚;
东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交游事项,中国证监会另有端正的情形除外;
大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
(十一)领略公告
在基金合同期限内,任何民众媒体中出现的或者在阛阓浩荡传的音尘可能对基金份额
价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的,相干信息
裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开领略,并将磋议情况立即证明基金上市交游
的证券交游所。
(十二)算帐证明
基金合同隔断的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并
作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在端正网站上,并将算帐证明指示
性公告登载在端正报刊上。
(十三)基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。
(十四)中国证监会端正的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、财富支抓证券、股票期权,参与融资及转融通证
券出借业务,基金经管东谈主将按相干法律法例要求进行裸露。
当相干法律法例对于上述信息裸露的端正发生变化时,基金经管东谈主将按最新端正进行
信息裸露。
六、信息裸露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制,指定专门部门及高等经管
东谈主员负责经管信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息,应当允洽中国证监会相干基金信息裸露内容
与现象准则等法例的端正。
基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定,对基
金经管东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期证明、更新的招募说明书、基金
居品府上纲要、基金算帐证明等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查,并向基金经管
东谈主进行书面或电子阐发。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。基金经管
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息,并保证相干
报送信息真的切、准确、完好、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正引子上裸露信息外,还不错根据需要在其他公
共引子裸露信息,然则其他民众引子不得早于端正引子裸露信息,而况在不同引子上裸露
归拢信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外,也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的
前提下,自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律司法的相干
端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度,该用度不得从基金财产中列支。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例端正将
信息置备于公司办公场合、基金上市交游的证券交游所,供社会公众查阅、复制。
第十九部分 风险揭示
一、本基金的私有风险
(一)指数化投资的风险
阐述将会跟着标的指数的波动而波动;同期本基金在大皆情况下将营救较高的股 票仓位,
在股票阛阓下落的过程中,可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。
(1)标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险
标的指数并弗成代表统共这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与统共这个词股 票阛阓的
平均答复率可能存在偏离。
(2)标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资东谈主心
理和交游轨制等种种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发 生变化,
产生风险。
根据标的指数编制决议,现在指数成份股的刊行主体以小市值公司居多,鉴 于小市值
公 司一般处于发展初期,经营历史较短,领域较小,经营寂静性相对较低,抗争阛阓风险
和行 业风险的智商相对较弱,其股价波动幅度可能较大,从而产生投资风险。
(3)标的指数发布时候较短的风险
本基金标的指数发布时候较短,可回溯历史数据的时候也较短,无法代表过 往完好的
功绩阐述,也不预示其将来走势。
(4)标的指数编制决议带来的风险
本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和保重,指数编制机构有权住手 编制标的
指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能考中部分证 券给予构
建,其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。
当指数编制机构变更标的指数编制决议,导致指数成份股样本与权重发生调 整,基金
经管东谈主需调理投资组合,从而可能增多基金运作难度、追踪谬误和组合调理的风险 与成本,
并可能导致基金风险收益特征发生较大变化;此外,当阛阓环境发生变化,但指 数编制机
构未能实时对指数编制决议进行调理时,可能导致标的指数的阐述与总体阛阓表 现有在差
异,从而影响投资收益。投资东谈主需存眷并承担上述风险,严慎作出投资决策。
(5)标的指数变更的风险
如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投 资政策将
会改变,投资组合将随之调理,基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致 ,投资者
须承担此项调理带来的风险。此外,如若指数公司提供的指数数据出现差错,基 金经管东谈主
依据该数据进行投资,可能会对基金的投资运作产生不利影响。
(6)基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
度与追踪谬误。
使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪谬误。
产生追踪偏离度和追踪谬误。
产生追踪偏离度和追踪谬误。
追踪指数时产生收益上的偏离。
技能、买入卖出的时机弃取等,皆会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金 对标的指
数的追踪进度。
遴聘完全复制方法时,特殊情况下,如若本基金选择成份股替代策略,基金投资 组合与标
的指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。
抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通;因枯竭卖空、对冲机制及 其他器具
变成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因基金分红带来 的证券买
卖价钱波动、证券交游成本、基金仓位变动等;因指数发布机构指数编制舛误等 ,由此产
生追踪偏离度与追踪谬误。
(7)追踪谬误箝制未达约定办法的风险
本基金力求将日均追踪偏离度的统统值箝制在 0.2%以内,年化追踪谬误箝制在 2%以内,
但因标的指数编制司法调理或其他因素可能导致追踪谬误卓越上述范围,本基金 净值阐述
与指数价钱走势可能发生较大偏离。
(8)标的指数值筹划出错的风险
尽管指数公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性,但不对此作任何保 证,亦不
因指数的任何舛误对任何东谈主负责。因此,如若标的指数值出现舛误,投资东谈主参考 指数值进
行投资决策,则可能导致损失。
(9)指数编制机构住手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和保重,将来指数编制机构可 能由于各
种原因住手对指数的经管和保重,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个
办事日向中国证监会证明并淡薄措置决议,如更换基金标的指数、调换运作方式 、与其他
基金合并、或者隔断基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决,基金
份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的,基金合同隔断。投资东谈主 将靠近更
换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确依时期,基金经管 东谈主应按照
指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原 则营救基
金投资运作,该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与相干阛阓 阐述有在
互异,影响投资收益。
(10)复制投资策略可能发生变化的风险
为了更好地达成追踪标的指数的目的,基金经管东谈主可根据基金运作及指数情 况决定本
基金遴聘抽样复制投资策略或完全复制投资策略,并在招募说明书(更新)中披 露所使用
的复制投资策略。复制投资策略的变化可能影响本基金对标的指数的追踪进度, 请投资东谈主
实时存眷招募说明书(更新)中本基金复制投资策略的变化,严慎决策。
(二)ETF 运作的风险
基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证
券的实时成交数据,筹划并发布基金份额参考净值(IOPV),供投资东谈主交游、申 购、赎回
基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异,IOPV 筹划也可能出现舛误,
投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失,需由投资东谈主自行承担。
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价控 制在一定
范围内,但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素影响,存在 不同于基
金份额净值的情形,即存在价钱折溢价的风险。
标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌,发生成份股停牌时可能面 临如下风
险:
(1)基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。
(2)停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代记号等因素影响本基金
二级阛阓价钱的折溢价水平。
(3)若成份股停牌时候较长,在约定时候内仍未能实时买入或卖出的,则该部分款项
将按照约定方式进行结算(具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之 “申购赎
回清单的内容与现象”相干约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产 生追踪偏
离度和追踪谬误。
(4)在顶点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股
以获取足额的允洽要求的赎回对价,由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中设立 较低的赎
回份额上限或者选择暂停赎回的措施,投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。
如若投资者申购时未能提供允洽要求的申购对价,或者基金经管东谈主根据基金 合同的规
定断绝投资者的申购请求,则投资者的申购请求失败。
基金经管东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中设立并调理申购份额上限,如 果一笔新
的申购请求被阐发到手会使本基金当日申购份额卓越申购赎回清单中端正的申购 份额上限
时,该笔申购请求将被断绝。
如若投资东谈主淡薄赎回请求时抓有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额
的现款,或者基金投资组合中不具备足额的允洽要求的赎回对价,或者基金经管 东谈主根据基
金合同的端正断绝投资者赎回请求,则投资者的赎回请求失败。基金经管东谈主可能 根据成份
股市值领域等因素调理最小申购赎回单元,由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎 回单元申
购并抓有的基金份额,可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回,而只可在 二级阛阓
卖出一起或部分基金份额。
基金经管东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中设立并调理赎回份额上限,如 果一笔新
的赎回请求被阐发到手会使本基金当日赎回份额卓越申购赎回清单中端正的赎回 份额上限
时,该笔赎回请求将被断绝。基金经管东谈主可能在申购赎回清单中设立极低的赎回份 额上限,
投资东谈主将靠近无法赎回一起或部分份额的风险。
本基金申购赎回清单对于沪市和京市成份证券的现款替代记号包括“不错现款 替代”,
在申购赎回设施中必须使用现款动作替代,并根据基金经管东谈主履行买卖情况与投 资者进行
退补款,可能导致如下风险:
(1)由于沪市和京市成份证券选择基金经管东谈主代买代卖模式,可能给投资者申购和赎
回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢 价水平。
(2)因技艺系统、通信无间或其他原因均可能导致基金经管东谈主无法严格遵循“时候优
先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市和京市成份证券进行处理,基金 经管东谈主也
不对“时候优先、实时申报”原则的实施效率和结果作念出任何承诺和保证,现款 替代退补
款的筹划以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准,由此可能影响投资者的投 资损益。
如若基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名单 、数目、
现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错,投资东谈主利益将受损,申购 赎回的正
常进即将受影响。
基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代记号设立时,将充分研讨由此引 发的阛阓
套利等步履对基金抓有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金经管东谈主弗成保证顶点情况 下申购赎
回清单记号设立的完全合感性。
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所 获取的组
合证券变现过程中,由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素,组合证券变现 后的价值
与赎回时赎回对价的价值有互异,存在变现风险。
鉴于证券阛阓的交游机制和技艺拘谨,套利完成需要一定的时候,因此套利 存在一定
风险。同期,买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本,是以折溢价在一定范围之
内也弗成形成套利。另外,当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时 ,溢价套
利会因成份股无法买入而受影响,折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
基于本基金的性质和特色,本基金收益分拨不以弥补失掉为前提,收益分拨 后可能存
在基金份额净值低于面值的风险。
本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险:
(1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到箝制、暂停或隔断,
由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。
(2)登记结算机构可能调理结算轨制,从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结
算方式发生变化,轨制调理可能给投资东谈主带来风险。相似的风险还可能来自于证 券交游所
偏激他代理机构。
(3)证券/期货交游所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东谈主及
其他代理机构可能爽约,导致基金或投资东谈主利益受损的风险。
因本基金不再允洽证券交游所上市条件被隔断上市,或被基金份额抓有东谈主大 会决议提
前隔断上市,基金份额弗成赓续进行二级阛阓交游。
(三)本基金可投资北京证券交游所股票,北京证券交游所主要服务于更动 型中小企
业,在刊行、上市、交游、退市等方面的司法与其他交游场合存在互异,基金投 资北京证
券交游所股票可能靠近中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、 流动性风
险、监管司法变化的风险等,从而可能对基金净值带来不利影响或损失。
(四)本基金投资特定品种的私有风险
债期货、股票期权等金融生息品投资可能给本基金带来颠倒风险,包括杠杆风险 、期货或
期权价钱与基金投资品种价钱的相干度缩短带来的风险等,由此可能增多本基金 净值的波
动性。
险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险,由此可能给基金净值带 来不利影
响或损失。
本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险,以及与存托凭 证刊行机
制相干的风险,包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、 享有权利
等方面存在互异可能激发的风险;存托凭证抓有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方 面的特殊
安排可能激发的风险;存托左券自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险;因多地上市造 成存托凭
证价钱互异以及波动的风险;存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市 的风险;
已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在抓续信息裸露监管方面与境内可能存在互异 的风险;
境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
(五)参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务,靠近的风险包括但不限于:(1)流动性风险,指
靠近大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险;(2)信用
风险,指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约 用度的风
险;(3)阛阓风险,指证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的阛阓风险 ;(4)
其他风险,如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游 敌手方违
约、业务司法调理、信息技艺弗成往常运行等风险。
二、阛阓风险
本基金主要投资于证券阛阓,而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者心
理和交游轨制等种种因素的影响而产生波动,导致基金收益水平变化,产生风险 ,主要包
括:
发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。
基金投资于上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票,其收益水平会受到利率变化的影响。
阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等,这些皆会导致企业的盈利发生变化。如若基 金所投资
的上市公司经营不善,其股票价钱可能下落,或者约略用于分拨的利润减少,使 基金投资
收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险,但弗成完全粉饰。
三、经管风险
基金经管东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、经管经 验与里面
箝制等因素可能影响基金收益水平。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要 业务东谈主员
过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。
相干当事东谈主在业务各设施操作过程中,可能因里面箝制存在劣势或者东谈主为因 素变成操
作谬误或违背操作规程等引致风险,例如,申购赎回清单编制舛误、越权违纪交 易、讹诈
步履及交游舛误等风险。
四、流动性风险
本基金为追踪中证 2000 指数的 ETF,主要投资于标的指数成份股、备选成份股,一般
情况下,上述投资标的流动性较好,但不拆除在特定阶段、特定阛阓环境下特定 投资标的
出现流动性较差的情况,基金经管东谈主将根据阛阓情况,并勾搭训诲判断,针对不 糟糕形采
取相应的流动性经管措施,以期有用箝制本基金的流动性风险。
本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎 回对价、
暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价等器具的情形、要领见招募说明书“ 基金份额
的申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干端正。若 本基金暂
停赎回请求,投资者在暂停赎回时期将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金延 缓支付赎
回对价,赎回对价支付时候将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。
暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“基金财富的估值”部分之“暂停 估值的情
形”的相干端正。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法清爽本基金的基 金份额净
值,另一方面基金将暂停接受申购赎回请求或减速支付赎回对价,将导致投资者 无法申购
或赎回本基金,或赎回对价支付时候将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。
足而变成的流动性问题,带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金经管东谈主同期 在申购赎
回清单中设立较低的赎回份额上限,投资者将靠近既无法在二级阛阓卖出 ETF 份额、又无
法赎回一起或部分 ETF 份额的流动性风险。
五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不
一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述
仅为主要基于基金投资标的与策略特色的玄虚性表述;而本基金各销售机构依据 中国证券
投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性经管实施指引(试行)》及 里面评级
标准,将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定差异,其风险评级结 果所依据
的评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状 况表述并
不势必一致或存在对应关系。同期,不同销售机构因其选择的具体评价标准和方法 的互异,
对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市 场变化及
基金履走运作情况等应时调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察,在购买本 基金时按
照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配覆按,并须实时存眷 销售机构
对于本基金风险评级的调理情况,严慎作出投资决策。
六、税收风险
在本基金存续时期,税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率 等进行调
整。届时,基金经管东谈主将实施更新后的政策,可能会因此导致基金财富履行承担 的税费发
生变化。该等情况下,基金经管东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调理税 收处理,
该等调理可能会影响到基金投资者的收益,也可能导致基金财产的估值调理。由 于前述税
收政策变化导致对基金财富的收益影响,将由抓有该基金的基金投资者承担。对 于现有税
收政策未明确事项,本基金主要参照行业协会建议决议进行处理,可能会与税收 征管认定
存在互异,从而产生税费补缴及滞纳金,该等税费及滞纳金将由基金财产承担。
七、其他风险
干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金经管 东谈主、基金
托管东谈主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法往常办事 ,从而影
响基金的各项业务按往常时限完成,使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权 益、进行
日常交游以致利益受损。
在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中,技艺系统的故障或 差错可能
导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、 证券交游
所、登记结算机构及销售机构等。
第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在端正引子公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的,经履行相干要领后,《基金合同》应当隔断:
连续的;
之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管
东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决议进行表决,基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上
述事项表决未通过的;
三、基金财产的算帐
小组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主
员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
(1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐证明;
(5)遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐证明出具法
律观念书;
(6)将算帐证明报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度,算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告;基金财产算帐证明经允洽《证券法》端正的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行
公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。
第二十一部分 基金合同的内容摘抄
第一节 基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
一、基金份额抓有东谈主的权利、义务
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额;
(4)按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会;
(5)出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会,对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开裸露的基金信息府上;
(7)监督基金经管东谈主的投资运作;
(8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
(1)矜重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)存眷基金信息裸露,实时欺骗权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合
同》所端正的用度;
(5)在其抓有的基金份额范围内,承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限办事;
(6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履;
(7)实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金经管东谈主的权利与义务
于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照端正召集基金份额抓有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东谈主,如觉得基金托管东谈主违背了
《基金合同》及国度磋议法律端正,应申诉中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施
保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干步履进行监督和处理;
(9)担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
获取《基金合同》端正的用度;
(10)依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分拨决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回请求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利,为基金的利益欺骗因
基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出
借业务;
(14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他
法律步履;
(15)弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在允洽磋议法律、法例的前提下,制订和调理磋议基金认购、申购、赎回、转
换、非交游过户和收益分拨等业务司法;
(17)在不违背法律法例和监管端正且对基金份额抓有东谈主利益无履行不利影响的前提
下,为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项,基金经管东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以
基金财富动作质押进行融资;
(18)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
于:
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以真挚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财
产;
(4)配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营方式
经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁,对所经管的不同基金分别经管,分别记账,进
行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择允洽合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽
《基金合同》等法律文献的端正,按磋议端正筹划并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明;
(10)编制季度证明、中期证明和年度证明;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正,履行信息裸露及证明义
务;
(12)保守基金贸易玄妙,不泄露基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》偏激他磋议端正另有端正外,在基金信息公开裸露前应予守秘,不向他东谈主泄露,
但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需
要而向其提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额抓有东谈主分拨基
金收益;
(14)按端正受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正召集基金份额抓有东谈主大会或配
合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
(16)按端正保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干府上不
低于法律法例端正的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时候发出,而况保证投资
者约略按照《基金合同》端正的时候和方式,随时查阅到与基金磋议的公开府上,并在支
付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件;
(18)组织并插手基金财产算帐小组,参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分
配;
(19)靠近终结、照章被逝世或者被照章宣告收歇时,实时证明中国证监会并讲述基
金托管东谈主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时,
应当承担赔偿办事,其赔偿办事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金托管东谈主
违背《基金合同》变成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管
东谈主追偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理磋议基金事务的
步履承担办事;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行
为;
(24)基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成奏效,基
金经管东谈主承担一起召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东谈主;召募时期网下股票认购所冻结的股票应给予解冻;
(25)实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东谈主的权利与义务
于:
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法例和《基金合同》的端正安全营救基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》、
《托管左券》及国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情
形,应申诉中国证监会,并选择必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相干阛阓司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交游资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会;
(6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;
(7)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
于:
(1)以真挚信用、用功尽责的原则抓有并安全营救基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有允洽要求的营业场合,配备实足的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托处事宜;
(3)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁;
对所托管的不同的基金分别设立账户,零丁核算,分账经管,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他磋议端正外,不得利用
基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;
(5)营救由基金经管东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证;
(6)按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合
同》、《托管左券》的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金贸易玄妙,除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他磋议规
定另有端正外,在基金信息公开裸露前给予守秘,不得向他东谈主泄露,但应监管机构、司法
机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况
除外;
(8)复核、审查基金经管东谈主筹划的基金财富净值、基金份额净值;
(9)办理与基金托管业务步履磋议的信息裸露事项;
(10)对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具观念,说明基金管
理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管左券》的端正进行;如若基
金经管东谈主有未实施《基金合同》、《托管左券》端正的步履,还应当说明基金托管东谈主是否
选择了允洽的措施;
(11)保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干府上不低于法律法例规
定的最低期限;
(12)从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额抓有东谈主名册;
(13)按端正制作相干账册并与基金经管东谈主查对;
(14)依据基金经管东谈主的指示或磋议端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对
价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正,召集基金份额抓有东谈主大会或
配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》、《托管左券》的端正监督基金经管东谈主的投资运
作;
(17)插手基金财产算帐小组,参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨;
(18)靠近终结、照章被逝世或者被照章宣告收歇时,实时证明中国证监会,并讲述
基金经管东谈主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,承诺担赔偿办事,其赔偿办事不因
其退任而免除;
(20)按端正监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金
经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主
追偿;
(21)实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成,基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票
权。
鉴于本基金和本基金的蚁合基金的相干性,蚁合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有
的蚁合基金的份额成功插手或者托付代表插手本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在筹划
参会份额和计票时,蚁合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数
为:在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日,蚁合基金抓有本基金份额的总和乘以该
基金份额抓有东谈主所抓有的蚁合基金份额占蚁合基金总份额的比例,筹划结果按照四舍五入
的方法,保留到整数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份
额领有对等的投票权。
蚁合基金的基金经管东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份额抓有东谈主以
本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权,但可接受蚁合基金的特定基金份额抓有东谈主的
托付以蚁合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与
表决。
蚁合基金的基金经管东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓
有东谈主大会的,须先罢黜蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额抓有东谈主大会,联
接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的,由蚁合基金
的基金经管东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
的,应当召开基金份额抓有东谈主大会:
(1)隔断《基金合同》;
(2)更换基金经管东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)调换基金运作方式;
(5)调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资办法、范围或策略;
(9)变更基金份额抓有东谈主大会要领;
(10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会;
(11)单独或共计抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东谈主
(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹划,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额
抓有东谈主大会;
(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大
会的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商并履行允洽要领后修改,不
需召开基金份额抓有东谈主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
(3)因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的相干业务司法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无履行性不利影响或修改不触及
《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化;
(5)在法律法例端正的范围内调理磋议认购、申购、赎回、交游、非交游过户、质押
等业务司法(包括申购赎回清单的调理、盛开时候的调理等),或证券交游所和登记结算
机构调理上述业务司法;
(6)调理基金的申购赎回方式;调理申购对价、赎回对价组成,调理申购赎回清单的
内容,调理申购赎回清单筹划和公告时候或频率;
(7)在法律合规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务;
(8)召募并经管以本基金为办法 ETF 的蚁合基金、增设新的基金份额类别、减少基金
份额类别或者调理基金份额类别设立;
(9)本基金的蚁合基金选择特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回;
(10)调理基金收益分拨原则;
(11)按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管
东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不
召集,基金托管东谈主仍觉得有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
份额抓有东谈主大会,应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面奉告淡薄提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金
经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东谈主
淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告
淡薄提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
抓有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额抓有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得
遏止、过问。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式
份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、所在和会议现象;
(2)会议拟审议的事项、议事要领和表决方式;
(3)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日;
(4)授权托付评释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时候和所在;
(5)会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、书
面表决观念寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面讲述基金经管东谈主到指定所在对表决意
见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应另行书面讲述基金经管东谈主和基金托
管东谈主到指定所在对表决观念的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面
表决观念的计票进行监督的,不影响表决观念的计票效力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会,基金经管
东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期允洽以下条件时,不错
进行基金份额抓有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者抓有的磋议评释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票
授权托付评释及磋议评释文献允洽法律法例、《基金合同》和会议讲述的端正;
(2)经查对,到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少
于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。
再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期允洽以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后,在 2 个办事日内连气儿公布相干
指示性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定所在对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如若基金
托管东谈主为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议讲述端正的方式收取基
金份额抓有东谈主的书面表决观念;基金托管东谈主或基金经管东谈主经讲述不插手收取书面表决观念
的,不影响表决效力;
(3)本东谈主成功出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的,基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主成功出具
书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额
抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东谈主成功出具书面观念
或授权他东谈主代表出具书面观念;
(4)上述第(3)项中成功出具书面观念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
观念的代理东谈主,同期提交的磋议评释文献、受托出具书面观念的代理东谈主出示的托付东谈主的代
理投票授权托付评释及磋议评释文献允洽法律法例、《基金合同》和会议讲述的端正,并
与基金登记结算机构记录相符。
召开,基金份额抓有东谈主不错遴聘书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式
由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。
电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修改、决定
隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及
《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会谈论的其他
事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的讲述后,对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票
东谈主,然后由大会主抓东谈主宣读提案,经谈论后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东谈主为基
金经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托
管东谈主授权其出席会议的代表主抓;如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能
主抓大会,则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举
产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会,不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名(或单元
称呼)、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元名
称)和磋议方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,领先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所讲述的表决截止日历后
议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外,调换基金运作方
式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配
决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反笔据评释,不然提交允洽会议
讲述中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头允洽会议讲述端正
的书面表决观念视为有用表决,表决观念暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计
入出具书面观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
(1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会虽
然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份
额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基
金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效
力。
(2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票
结果。
(3)如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货,再行盘货
以一次为限。再行盘货后,大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进
行监督的,不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正引子上公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决
议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均
有拘谨力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定,但凡成功援用法律法例或监管司法的部分,如将来法律法例修改导致相干内容被取消
或变更的,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可成功对本部天职容进行
修改和调理,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第三节 基金合同澌灭和隔断的事由、要领
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在端正引子公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的,经履行相干要领后,《基金合同》应当隔断:
连续的;
之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管
东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决议进行表决,基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上
述事项表决未通过的;
三、基金财产的算帐
小组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主
员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
(1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐证明;
(5)遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐证明出具法
律观念书;
(6)将算帐证明报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度,算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告;基金财产算帐证明经允洽《证券法》端正的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行
公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。
第四节 争议措置方式
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议,基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、联合阶梯措置,如经友好协商未能措置的,任何一方均应将
争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院,按照上海仲裁委员会金融仲裁院届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁所在为上海市。仲裁裁决是终端的,对当事东谈主均有拘谨力,除非仲裁裁
决另有决定,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期,基金合同当事东谈主应遵守各自的职责,赓续针织、用功、尽责地履行基
金合同端正的义务,保重基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中华东谈主民共和国(不包括香港、澳门相配行政区及台湾地区)法律管
辖。
第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
第二十二部分 基金托管左券的内容摘抄
第一节 托管左券当事东谈主
(一)基金经管东谈主
称呼:易方达基金经管有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
法定代表东谈主:刘晓艳
设立日历:2001 年 4 月 17 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督经管委员会,证监基金字20014 号
组织现象:有限办事公司
注册成本:13,244.2 万元东谈主民币
存续期限:抓续经营
磋议电话:4008818088
(二)基金托管东谈主
称呼:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号 19 楼
法定代表东谈主:朱健
成立时候:1999 年 8 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监机构字199977 号
组织现象:股份有限公司(上市)
注册成本:捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元东谈主民币
存续时期:抓续经营
基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可2014511 号
磋议东谈主:丛艳
磋议电话:021-38677336
第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履欺骗监督权
资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)、除标的指数成
份股及备选成份股之外的其他股票(包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存
托凭证)、债券、债券回购、财富支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融
生息器具(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行允洽要领后,
本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。
资、融资比例进行监督。
(1)按法律法例的端正及《基金合同》的约定,本基金的投资财富配置比例为:
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%且不
低于基金财富净值的 90%,因法律法例的端正而受箝制的情形除外。
(2)根据法律法例的端正及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限
制:
不低于基金财富净值的 90%;
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例箝制;
全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例箝制;
的 10%;
证券领域的 10%;
过其各种财富支抓证券共计领域的 10%;
产支抓证券时期,如若其信用等第下降、不再允洽投资标准,应在评级证明发布之日起 3
个月内给予一起卖出;
所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
卓越该上市公司可流通股票的 15%;本基金经管东谈主经管的一起投资组合抓有一家上市公司
刊行的可流通股票,不得卓越该上市公司可流通股票的 30%;完全按照磋议指数的组成比
例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例箝制;
入股指期货合约价值,不得卓越基金财富净值的 10%;在职何交游日日终,抓有的买入国
债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得卓越基金财富净值的 100%,其中,
有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、财富支抓证券、买入返售
金融财富(不含质押式回购)等;在职何交游日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得
卓越基金抓有的股票总市值的 20%;抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合
计(轧差筹划)应当允洽基金合同对于股票投资比例的磋议约定;在职何交游日内交游
(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金财富净值的 20%;每
个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保抓不低于交
易保证金一倍的现款;
有的买入国债期货合约价值,不得卓越基金财富净值的 15%;本基金在职何交游日日终,
抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%;本基金在职何交游
日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金财富净值的
货合约价值,共计(轧差筹划)应当允洽基金合同对于债券投资比例的磋议约定;
和收取的权利金总额不得卓越基金财富净值的 10%;开仓卖出认购期权的,应抓有足额标
的证券;开仓卖出认沽期权的,应抓有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲
抵期权保证金的现款等价物;未平仓的期权合约面值不得卓越基金财富净值的 20%。其
中,合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划;
财富净值不得低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的财富不得卓越基金财富净值的
出借业务的单只证券不得卓越基金抓有该证券总量的 30%;证券出借的平均剩余期限不得
卓越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均筹划;
市值之和,不得卓越基金财富净值的 95%;
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符
合该比例箝制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资;
购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致;
的股票合并筹划;
除上述 8)、9)、14)、16)、17)情形之外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主
合并、基金领域变动、标的指数成份股调理、流动性箝制或成份股阛阓价钱变化等基金管
理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述端正投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个交
易日内进行调理,但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主
合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不允洽第 14)项端正的,基金
经管东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的,届时按最新端正实施。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的磋议约定。在上述时期内,本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。
基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合箝制及调理期限进行监督。
停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。
(1)承销证券;
(2)违背端正向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽办事的投资;
(4)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(5)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游步履;
(6)法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他步履。
根据法律法例磋议基金从事的关联交游的端正,基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互
提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单偏激更新,并
以两边约定的方式提交,确保所提供的关联交游名单真的切性、完好性、全面性,并负责
实时将更新后的名单发送给对方。
银行间债券阛阓进行监督。
基金托管东谈主依据磋议法律、法例端正和《基金合同》约定对基金经管东谈主参与银行间市
场交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。
基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律、法例及行业标准的、
经矜重弃取的、本基金适用的银行间阛阓交游敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后【2】
个办事日内电话或回函阐发收到该名单。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银
行间债券阛阓弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市
场交游敌手名单进行交游。
基金经管东谈主不错依期(每半年)和不依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进
行更新。基金托管东谈主在收到名单后【2】个办事日内电话或书面回函阐发,新名单自基金托
管东谈主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍
应按照左券进行结算。
基金经管东谈主参与银行间阛阓交游时,应按银行间债券阛阓的交游司法进行交游,并有
办事箝制交游敌手的资信风险,由于交游敌手资信风险引起的损失,基金经管东谈主应当负责向
相干办事东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律办事及损失。
如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时,基金托
管东谈主应实时提醒基金经管东谈主,但基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇办事。
弃取进款银行进行监督。
基金投资银行依期进款的,基金经管东谈主应根据法律、法例的端正及基金合同的约定选
择进款银行。
本基金投资银行进款应允洽如下端正:
(1)基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制,确保基金银行进款
业务账目及核算真的切、准确。
(2)基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查,严格审查、复核相干协
议、账户府上、投资指示、进款证实书等磋议文献,切实履行托管职责。
(3)基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时,应严格盲从《基金法》、《运
作办法》等磋议法律、法例,以及国度磋议账户经管、利率经管、支付结算等的各项规
定。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主在弃取进款银行时有违背磋议法律法例的端正及基金合同
的约定的步履,应实时以书面现象讲述基金经管东谈主在 10 个办事日内纠正。基金经管东谈主对
基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的,基金托管东谈主应证明中国证监
会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履,应立即证明中国证监会,同期讲述基金
经管东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝结算。
通受限证券进行监督。
(1)基金经管东谈主投资流通受限证券,应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受
限证券磋议问题的讲述》等磋议法律法例端正。
(2)流通受限证券与上文所述的流动性受限财富并不完全一致,包括由《上市公司证
券刊行经管办法》标准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一
依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已
刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。
(3)基金经管东谈主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下,并确保基
金托管东谈主约略往常查询。因基金经管东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题,变成基金
托管东谈主无法安全营救本基金财富的办事与损失,及基金财产的损失,由基金经管东谈主承担。
(4)在初次投资流通受限证券之前,基金经管东谈主应当制定相干投资决策进程、风险控
制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安
排流通受限证券的投资比例,并在风险箝制轨制中明确具体比例,幸免基金出现流动性风
险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后,基金管
理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。
(5)在投资流通受限证券之前,基金经管东谈主应至少提前一个交游日向基金托管东谈主提供
磋议流通受限证券的相干信息,具体应当包括但不限于如下文献(如有):拟刊行数目、
订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金经管东谈主与承销商签订的销售左券复印
件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文
件等。基金经管东谈主应保证上述信息真的切、完好。
(6)如若基金经管东谈主未按照本左券的约定向基金托管东谈主报送相干数据或者报送了虚伪
的数据,导致基金托管东谈主弗成履行基金托管东谈主职责的,基金经管东谈主应照章承担相应法律后
果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本左券履行职责外,因投资流通受限证
券产生的损失,基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。
(7)基金托管东谈主根据磋议端正有权对基金经管东谈主进行以下事项监督:
善情况。
(8)相干法律法例对基金投资流通受限证券有新端正的,从其端正。
居品禁投池进行监督。
基金经管东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工
作日内电话或回函阐发收到该名单。基金经管东谈主不错依期和不依期对基金禁投池清单进行
更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个办事日内电话或书面回函阐发,新清单自基金托管东谈主
阐发当日奏效。新清单奏效前基金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。
基金经管东谈主超越名单范围进行投资的,基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主,但基金托
管东谈主不承担由此变成的任何损成仇办事。
基金经管东谈主运用基金财产参与出借业务,应当盲从审慎经营原则,配备技艺系统和专
业东谈主员,制定科学合理的投资策略和风险经管轨制,完善业务进程,有用留心和箝制风
险,基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
(二)基金托管东谈主应根据磋议法律、法例的端正及基金合同的约定,对基金财富净值
筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、相
关信息裸露等进行监督和核查。
(三)基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,在端正时候内回应并
改正,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会
报送基金监督证明的,基金经管东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、
《基金合同》和本托管左券的端正,应实时以电话提醒或书面指示等方式讲述基金经管东谈主
限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面
讲述后应不才一办事日实时查对并以书面现象给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑
义进行解释或举证,说明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规
依期限内,基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主
对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主有权证明中国证监会。
若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游要领依然奏效的指示违背法律、行政法例和其
他磋议端正,或者违背《基金合同》约定的,应当立即讲述基金经管东谈主,并证明证监会。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履,应实时证明中国证监会,同期讲述基金
经管东谈主限期纠正,并有权将纠正结果证明中国证监会。基金经管东谈主无方正事理,断绝、阻
挠对方根据本托管左券端正欺骗监督权,或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监
督,情节严重或经基金托管东谈主淡薄告诫仍不改正的,基金托管东谈主有权证明中国证监会。
第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》偏激他磋议法例、《基金合同》和本左券端正,基金经管东谈主对基金托
管东谈主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全营救基金
财产,是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户,是否协
助提供开立股指期货业务相干账户及交游编码的基金托管东谈主相干信息,是否实时、准确复
核基金经管东谈主筹划的基金财富净值和基金份额净值,是否根据基金经管东谈主指示办理算帐交
收,是否按照法例端正和《基金合同》端正进行相干信息裸露和监督基金投资运作等行
为。
基金经管东谈主不错依期(每半年)和不依期地对基金托管东谈主营救的基金财富进行核查。
基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履,包括但不限于:提交相干府上以供基金管
理东谈主核查托管财产的完好性和确切性,在端正时候内回应并改正。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账经管、私自挪用基金财富、未实施
或无故延长实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》、本左券偏激他磋议端正的,应实时以书面现象讲述基金托管东谈主在限期内纠正,基
金托管东谈主收到讲述后应不才一办事日实时查对并以书面现象对基金经管东谈主发出回函,说明
违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在限期内,基金经管东谈主有权随时对
讲述县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主讲述的违纪事项未能
在限期内纠正的,基金经管东谈主应证明中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国证
监会报送基金监督证明的,基金托管东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履,应立即证明中国证监会,同期讲述基金
托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无方正事理,断绝、讳饰对方根据本左券端正欺骗监督
权,或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金经管东谈主淡薄告诫
仍不改正的,基金经管东谈主应证明中国证监会。
第四节 基金财产的营救
(一)基金财产营救的原则
分拨基金的任何财富。
需账户。
他基金的托管业求实行严格的分账经管,确保基金财产的完好和零丁。
东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面府上中获取到账日历信息的,应由基金经管东谈主
负责与磋议当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主,到账日基金财富莫得到达基金银行存
款账户的,基金托管东谈主应实时讲述基金经管东谈主选择措施进行催收。由此给基金变成损失
的,基金经管东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此给予必要的配合与
协助,但不承担任何办事。
产。
(二)基金合同奏效时召募财富的考据
基金召募时期召募的资金应存于专门账户。
基金召募期满或基金住手召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额(含网下股票
认购所召募的股票市值)、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等磋议规
定后,应将属于基金财产的一起资金和股票划入基金银行账户和证券账户,同期在端正时
间内,遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资,出具验资报
告。出具的验资证明由插手验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
若基金召募期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金经管东谈主按端正办理相干资金
和证券退还等事宜。
(三)基金的银行进款账户的开立和经管
根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制
作、营救和使用。本基金的一切货币进出步履,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行进款账户进行。
和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户;亦不得使用基金的任何
银行进款账户进行本基金业务之外的步履。
并使用企业网上银行(简称“网银”)办理托管财富的资金结算汇划业务。
(四)基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和经管
基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限办事公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管
理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的步履。
基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主
处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和经管
基金合同奏效后,基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限办事公司及银行间阛阓清
算所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户,并由基金托管东谈主负责基金的债券及
资金的算帐。基金经管东谈主代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主左券。
(六)期货的相干账户的开立和经管
基金经管东谈主应当按摄影干端正开立期货账户,在中国金融期货交游所获取交游编码。
期货账户称呼及交游编码对应称呼应按照磋议端正设立。基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在
开户过程中相互配合,并提供所需府上。
(七)基金投资银行进款账户的开立和经管
进款账户必须以基金口头开立,账户称呼为基金称呼(具体称呼以履行开立为准),
进款账户开户文献上加盖预留印鉴(须包括基金托管东谈主图章)及基金托管东谈主公章。
本基金投资银行进款时,基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款左券或进款阐发单
据,明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收
款账户等确定。
为留心特殊情况下的流动性风险,依期进款左券中应当约定提前支取条目。
(八)其他账户的开立和经管
若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,触及相干账户的开立、使用的,由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律、
法例的端正和《基金合同》的约定,开立磋议账户。该账户按磋议司法使用并经管。
法律法例等磋议端正对相干账户的开立和经管另有端正的,从其端正办理。
(九)基金财产投资的磋议什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的营救
什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致的
第三方机构的营救库,营救凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让,由基金托管
东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主
营救时期的损坏、灭失,由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管
东谈主之外机构履行有用箝制的本基金财富不承担营救办事。
银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责营救。
(十)与基金财产磋议的紧要合同的营救
由基金经管东谈主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金
经管东谈主营救,相干业务要领另有箝制除外。除本左券另有端正外,基金经管东谈主在代基金签
署与基金磋议的紧要合同期应尽可能保证基金一方抓有二份及以上的蓝本,以便基金经管
东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件,基金经管东谈主在合同签署后 15 个办事日内通过
专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。紧要合同的营救期限不低
于法律法例端正的最低年限。
对于无法取得二份以上的蓝本的,基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件,并在
复印件上加盖公章,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转动。
因基金经管东谈主未按本左券约定实时向基金托管东谈主投递紧要合同原件或传真件导致的法
律办事,基金托管东谈主不予承担。
第五节 基金财富净值筹划与复核
(一)基金财富净值及基金份额净值的筹划与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
基金经管东谈主应每个估值日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的
端正暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《中国证券监督经管委员会对于证
券投资基金估值业务的率领观念》偏激他法律、法例的端正。基金财富净值和基金份额净
值由基金经管东谈主负责筹划,基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日交游扫尾后筹划
当日的基金财富净值,以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核
后,将复核结果反馈给基金经管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对基金份额
净值给予公布。
(二)基金财富的估值
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
(三)基金份额净值舛误的处理方式
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛误。
(四)暂停估值的情形
时;
值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金经管东谈主应
当暂停估值;
(五)基金司帐轨制
按国度磋议部门制定的司帐轨制实施。
(六)基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后,应按照两边约定的归拢记账方法和
司帐处理原则,分别独随即设立、登录和营救本基金的全套账册,对两边各自的账册依期
进行查对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧,应以基
金经管东谈主的处理方法为准。
(七)司帐数据和财务目的的查对
两边应每个交游日查对账目,如发现两边的账目存在不符的,基金经管东谈主和基金托管
东谈主必须实时查明原因并纠正,确保查对一致。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金净值的筹划和公告的,以基金经管东谈主的账册为准。
(八)基金依期证明的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制,应于
每月扫尾后 5 个办事日内完成。依期证明文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编
制,应于季度扫尾后 15 个办事日内完成。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发
生紧要变更的,基金经管东谈主应当在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在端正网站
上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次;基金隔断运作
的,基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。基金经管东谈主在上半年扫尾之日起两个月内完成
中期证明编制并公告;在每年扫尾之日起三个月内完成年度证明编制并公告。
基金经管东谈主在月度报表完成当日,以约定方式将磋议报表提供基金托管东谈主;基金托管
东谈主在 2 个办事日内对磋议基金财务证明等信息进行复核,并将复核结果反馈给基金经管
东谈主。对于季度证明、中期证明、年度证明等依期证明,基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述
监管部门端正的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在对磋议基金财务证明等信息
复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进
行调理,调理以两边认同的账务处理方式为准。如若基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当
发布公告之日前就相干报抒发成一致,基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告,
基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务报表、季度证明、中期证明或年度证明中磋议基金财务证明等信
息复核结束后,不错出具复核阐发书(盖印)或以其他两边约定的方式阐发,以备有权机
构对相干文献审核查验。
第六节 基金份额抓有东谈主名册的登记与营救
基金经管东谈主可托付基金登记机构登记和营救基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名
册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册,包括基金合同奏效日的基金份额抓有东谈主名册、基金合同隔断日
的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会权
益登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年临了一个交游日的基金份额抓有东谈主名册,由基金登
记机构负责编制和营救,并对基金份额抓有东谈主名册真的切性、完好性和准确性负责。
基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主
名册。
(一)基金经管东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》隔断日后 10 个办事日内向基
金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册;
(二)基金经管东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东谈主提
供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册;
(三)基金经管东谈主于每年临了一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东谈主提供由登记机
构编制的基金份额抓有东谈主名册;
(四)除上述约定时候外,如若确因业务需要,基金托管东谈主与基金经管东谈主商议一致
后,由基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册。
基金托管东谈主以电子版现象妥善营救基金份额抓有东谈主名册,并依期刻成光盘备份,保存
期限不低于法律法例端正的最低年限。基金托管东谈主不得将所营救的基金份额抓有东谈主名册用
于基金托管业务之外的其他用途,并应盲从守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自
身原因无法妥善营救基金份额抓有东谈主名册,应按磋议法例端正各自承担相应的办事。
第七节 争议措置方式
两边当事东谈主同意,因本左券而产生的或与本左券磋议的一切争议,应通过友好协商或
者联合措置。托管左券当事东谈主不肯通过协商、联合措置或者协商、联合不成的,任何一方
当事东谈主均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁,根据上海仲裁委员会届时有用的
仲裁司法进行仲裁,仲裁的所在为上海市,仲裁裁决是终端性的,并对相干各方当事东谈主均
具有拘谨力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期,两边当事东谈主应遵守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责,赓续针织、用功、
尽责地履行《基金合同》和本左券端正的义务,保重基金份额抓有东谈主的正当权益。
本左券受中华东谈主民共和国(不包括香港、澳门相配行政区及台湾地区)法律统辖。
第八节 托管左券的修改与隔断
(一)基金托管左券的变更
本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其内容不得
与《基金合同》的端正有任何冲破。
(二)基金托管左券的隔断
其他基金托管东谈主接管基金财产;
其他基金经管东谈主接管基金经管权;
项。
(三)基金财产的算帐
小组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主
员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
(1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐证明;
(5)遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐证明出具法
律观念书;
(6)将算帐证明报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度,算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分
配。
算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告;基金财产算帐证明经允洽《证券法》端正的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行
公告。
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。
第二十三部分 对基金份额抓有东谈主的服务
对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、代办证券公司提供。投资者 可通过以
下方式了解基金居品与服务,进行各种业务商榷,或反馈投资过程中需要投诉与 建议的情
况,投资者如若觉得我方弗成准确意会本基金招募说明书、《基金合同》的具体 内容,也
可拨打以下电话详询:
客服热线:4008818088
网址:www.efunds.com.cn
电子信箱:service@efunds.com.cn
第二十四部分 其他应裸露事项
公告事项 裸露日历
易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金基金合同奏效公告 2023-09-14
易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金上市交游公告书指示性公
告
易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金上市交游公告书 2023-09-18
易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金盛开日常申购、赎回业务
的公告
易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金上市交游指示性公告 2023-09-21
易方达基金经管有限公司对于易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资
基金流动性服务商的公告
易方达基金经管有限公司对于易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资
基金流动性服务商的公告
易方达基金经管有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告 2023-10-12
易方达基金经管有限公司对于易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资
基金流动性服务商的公告
易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级交游商的公告 2023-10-26
易方达基金经管有限公司对于调低旗下部分基金费率并校阅基金合同的公
告
易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交游商的公告 2023-11-13
易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级交游商的公告 2023-11-21
易方达基金经管有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告 2023-12-05
易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交游商的公告 2023-12-18
易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级交游商的公告 2023-12-20
易方达基金经管有限公司对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告 2024-01-03
易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度证明指示性公告 2024-01-19
易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级交游商的公告 2024-03-11
易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度证明指示性公告 2024-03-29
易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级交游商的公告 2024-04-19
易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度证明指示性公告 2024-04-20
易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上的
公告
易方达基金经管有限公司对于易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资
基金流动性服务商的公告
易方达基金经管有限公司对于易方达中证 2000 交游型盛开式指数证券投资
基金流动性服务商的公告
注:以上公告事项裸露在端正引子及基金经管东谈主网站上。
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处,投资 者可在营
业时候免费查阅,也可按工本费购买复印件。
基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十六部分 备查文献
存放所在:基金经管东谈主、基金托管东谈主处。
查阅方式:投资者可在营业时候免费查阅,也可按工本费购买复印件。
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