易方达中证医疗交易型怒放式指数证券投资     基金更新的招募讲明书    基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二五年一月                        紧要教导 疗交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可【2020】3534 号）进行召募。本 基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日庄重奏凯。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收 益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称连累、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券；2）对样本空间内剩余证券，中式业务波及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗 主题的上市公司证券行动待选样本；3）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高 到低名次，中式名次前 50 的证券行动指数样本，不及 50 只时一齐纳入。    （3）指数筹备    指数筹备公式如下：敷陈期指数=敷陈期样本的诊治市值/除数×1000    其中，诊治市值=∑（证券价钱×诊治股本数×权重因子）。诊治股本数的筹备方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的筹备与珍爱确定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不率先 10%，前五大样本权重统统不率先 40%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决议 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 踪过失的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素 产生波动，投资者在投老本基金前，请庄重阅读本招募讲明书和基金居品府上撮要等信息 露馅文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分洽商自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，承担基金 投资中可能出现的各种风险。   投老本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险、阛阓风险、管理风险、流动 性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险偏执他风险等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数 波动的风险、标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险、标的指数成份股行业集结风 险、成份股权重较大的风险、基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险、追踪过失控 制未达约定想法的风险、标的指数值筹备出错的风险、标的指数编制决议带来的风险、标 的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险。包参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备裂缝的风险、基金交易价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风 险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申购赎回清单中树立较低的申购/赎 回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理国法带来的风险、申购赎回清单差错风险、申 购赎回清单标记树立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益 分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特 定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、资产支抓证券、存托凭证等）的独到风 险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等；（5）断绝清盘的风险等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接收完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能取得较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》《基金 合同》及基金居品府上撮要。 额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回。   投资者投资于本基金前请庄重阅读证券交易所和登记结算机构对于 ETF 的关系业务规 则偏执每每的更新，确保具备关系专科常识、明晰了解关系国法进程后方可参与本基金的 申购、赎回及交易。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所波及的登 记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式及业务国法 已经招供。 对本基金进展的保证。   本基金本次更新招募讲明书对基金份额的上市交易章节进行更新，关系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金管理东说念主关系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金筹商财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金份额的申购赎回章节关系信息更新日为 2024 年 3 月 27 日，基金审计管帐师事务所相 关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有讲明，本招募讲明书其他所载内容截止日为                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以 下简称《信息露馅办法》）、             《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》                                    （以下简称 《流动性风险管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）            、《证券投资基金信息露馅内容与形态准则第5号容与形态>》、       《易方达中证医疗交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                 （以下简称基金合 同）偏执它筹商规则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募讲明书所载明的府上央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募讲明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法则的规则为准。                         二、释 义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 其更新 府上撮要》偏执更新 发售公告》 金份额上市交易公告书》 回实施确定》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接收怒放式运作方式的基金 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那每每作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那每每作念出的纠正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对那每每作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那每每作念出的纠正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对那每每作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那每每作念出的纠正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经筹商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法则规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、解救、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》奏凯后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并援手基金份额抓有东说念主名册等 记结算有限责任公司（简称“中国结算”） 基金份额余额偏执变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务国法》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理东说念主及基金销售机构的相 关业务国法偏执每每作念出的纠正 份额的步履 合同规则的对价向基金管理东说念主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏执他对价 书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的最小申购、赎回单元数目筹备 的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备，并通过深圳证券交易所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一深圳证券交易所交易日基金份额净值 之比减去 100% 易所交易日标的指数收盘值之比减去 100% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等前言 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   树立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东说念主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   批准树立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                   鼓舞称号                出资比例   广东粤财信托有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有资产经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司研究参谋部副总司理（主抓 管事）、国债部副总司理（主抓管事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓管事），寰球社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资迎接部副司理、基金经 理、基金投资迎接部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商斥地局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资迎接总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本事股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司履行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司履行 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司履行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国联合 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司 零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾 任好意思国天普大学法学院看望副西宾，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强 医学锻真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，清华大学经济管理学院 西宾、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副西宾、本事经济与管理系主任、 调动创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息本事股份有限公司 零丁董事，中融东说念主寿保障股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司零丁董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，长江商学院管帐与 金融西宾、投资研究中心主任、西宾管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理西宾、副西宾、终生西宾，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银 行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床器具集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事携带员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡齐九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业斥地有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业斥地部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永丽齐旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群管事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司管理参谋款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金管理有限公司研究规划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司集结交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高档管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限 公司销售支抓中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员。曾任 中国经济斥地信托投资公司成齐营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混联合产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息本事部副 总监（主抓管事）、总监，易方达基金管理有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总 司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹划与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 迎接部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构迎接部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传规划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会管事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、居品假想与业务调动部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局管事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时期        离任时期 易方达中证科技 50ETF             2020-03-16     - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF                2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）             2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                   2021-03-11       - 易方达中证云筹备与大数据主题 ETF             2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF              2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                    2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                  2021-12-15       - 易方达中证科技 50 伙同                  2022-02-14       - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF 伙同             2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 伙同             2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 伙同           2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2022-12-02       - 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17       - 易方达中证云筹备与大数据主题 ETF 伙同发起 式 易方达中证医疗 ETF 伙同发起式              2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 伙同发起式            2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 伙同发起式             2023-09-26        - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13   2023-05-20 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达上证科创板 100ETF 易方达恒生科技 ETF 伙同（QDII）      易方达中证港股通中国 100ETF 伙同发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达资产管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供主见负责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员 （RO）、投资决策委员会委员。  （三）基金管理东说念主的职责  （四）基金管理东说念主的承诺 监会的筹商规则，建立健全里面限定轨制，采纳有用范例，驻守违背现行有用的筹商法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会筹商规则的步履发生。 限定轨制，采纳有用范例，驻守下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易步履；  （7）玩忽连累，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会拒接的其他步履。 律、法则及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、扰乱、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽连累、奢侈权益；   （7）违背现行有用的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则，泄 露在职职时代明察的筹商证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 商量等信息；   （8）违背证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能支配阛阓价钱，阻挠阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有作假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拒接的步履。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则， 泄露在职职时代明察的筹商证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资商量等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易偏执他步履。   （五）基金管理东说念主的里面限定轨制   为保证公司范例化运作，有用地注意和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额抓有东说念主利益，珍爱公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限定体系。   （1）保证公司经营管理步履的正当合规性；   （2）保证各种基金份额抓有东说念主及托福东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）注意和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完竣，已毕公司的抓续、健康发展，促进公司已毕发展计谋；   （4）督促公司整体职工遵照职业操守，清廉诚信，廉正自律，勤勉尽责；   （5）珍爱公司的声誉，保抓公司的精湛形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍爱内限定度 的有用履行。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，除监犯律法则另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限定成本达到最好的里面限定成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面限定 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的标准，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司喜爱对轨制的抓续锻真金不怕火，伙同业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，不停搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司步履。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 管理标准必须纳降管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项管事必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采纳书面形貌，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳妥， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究管事应保抓零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严谨的研究管事 业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍爱备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立研究敷陈质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险注意原则和效落拓原则制定合理的决策标准； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和旁观轨制。 建立严格的投资拒接和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集结交易部门和集结交易轨制，投资指示通过集结交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施；集结交易部门应答交易指示进行审核， 建立公说念的交易分派轨制，确保公说念对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档援手；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限定点建立健全范例的系统 和进程，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值标准等 管帐范例，真确、完竣、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案援手轨制，确保档案真确完竣。   （6）信息露馅   公司建立了完备的信息露馅轨制，指定了信息露馅负责东说念主，并建立了相应的轨制进程规 范关系信息的网罗、组织、审核和发布，勤劳确保公开露馅的信息真确、准确、完竣、实时。   （7）监察与合规管理   公司树立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理管事的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案府上，就里面限定轨制的 履行情况独迅速履行查验、评价、敷陈、建议职能。看管长按时和不按时向董事会敷陈公司 里面限定履行情况，董事会对看管长的敷陈进行审议。   公司树立监察合规管理部门，并保障其零丁性。监察合规管理部门按照公司规则和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时查验里面限定轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分喜爱和支抓监察与合规管理管事，对违背法律、法则和公司内 部限定轨制的，根究筹商部门和东说念主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的露馅真确、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不停完善里面限定轨制。                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接收国 际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又奏凯刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 交易（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 17.38%，权重 法下老本充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、款式支抓团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行动托管业务天赋最全的生意银行，领有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 寰球社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管理念和“钞票所托、坚守承诺”的托管核 心价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史职责， 不停调动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，奏凯托管国内第一只券商集结资产管理商量、第一只 FOF、 第一只信托资金商量、第一只股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户迎接、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 援手，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转移，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不停教诲,四度蝉联获《财资》                                      “中国 最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                              “中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；             “托管通”取得国内《银大师》2016 中国金融调动“十佳金融 居品调动奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》             “中国最好托管银行奖”；                        “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银 大师》2017 中国金融调动“十佳金融居品调动奖”；8 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银行 家》  “中国年度托管银行奖”。 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双提 升”金点子决议二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财 经巨擘媒体《亚洲银大师》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最 佳待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项； 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”；9 月荣获《财资》                                    “中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”“最好迎接托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”                                           、 寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓调动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业调动英华奖“托管调动奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月诞生，本行履行董事、党委秘书、行长。中国东说念主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东说念主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市关系事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书， 专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济商量专科 本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行商量财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东说念主、董事会秘书、总行资产欠债管理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警告，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深化的研究和丰富的实务警告。   （三）基金托管业务经营情况   限定 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面限定轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度筹商法律法则和行业监管轨制，坚抓遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，注意和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管业务信息真确、准确、完竣、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、进程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险注意体系：   一级里面限定及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和限定；总行 风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并漠视内控教诲管理 建议。   二级里面限定及风险注意是招商银行资产托管部树立风险合规管理关系团队，负责部门 里面风险防御和限定，实时发现里面限定弱势，漠视整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室敷陈。   三级里面限定及风险注意是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵循内限定衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定隐敝各项业务过程和操作法子、隐敝整个团队和岗亭，并 由一齐东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以注意风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限定的查验、评价部门零丁于里面限定 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面限定有用性包含里面限定假想的有用性、里面限定履行的有用 性。里面限定假想的有用性是指里面限定的假想隐敝了整个应表情的紧要风险，且假想的风 险应答范例稳妥。里面限定履行的有用性是指里面限定唐突按照假想要求严格有用履行。   （5）适合性原则。里面限定适合招商银行托管业务风险管理的需要，并唐突跟着托管 业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注意的想法。   （7）紧要性原则。里面限定在已毕全面限定的基础上，表情紧要托管业务紧要事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面限定唐突已毕在托管组织体系、机构树立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制树立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构眉目浮现、管理要求 明确，骄慢风险管理全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份范例，接收加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。   （3）客户府优势险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 苦衷，除法律法则和其他筹商规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息本事系统风险限定。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采 取两地三中心的救急备份管理范例等，保证信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的规则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示拒却履行，独立即文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易标准已经奏凯的投资指示违背法律、行政法则和 其他筹商规则，或者违背基金合同约定，实时以书面形貌文牍基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的诊治期限。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对阐明并 以书面形貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                     五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交易。 （二）登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 筹商东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 （三）出具法律主见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、莫哲 筹商东说念主：石曙光 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊粗造合伙） 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗造合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：昌华、马婧  筹商东说念主：昌华  本基金的年度财务报表偏执他规则事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊粗造 合伙）   。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗造合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  履行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、林亚小  筹商东说念主：赵雅                         六、基金的召募   本基金的召募由基金管理东说念主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》                                 《信息露馅办法》                                 、      、 基金合同偏执他筹商规则召募。本基金已经中国证券监督管理委员会 2020 年 12 月 22 日《关 于准予易方达中证医疗交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》                              （证监许可【2020】3534 号）注册。   本基金为交易型怒放式股票基金、指数基金，基金的存续期为不按时。   本基金召募时代每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 6 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日。   召募对象为合适法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。                  七、基金合同的奏凯   （一）基金合同的奏凯   本基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日庄重奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金管理东说念主正 式入手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时敷陈中赐与露馅；一语气 50 个管事日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝，而无需召开基金 份额抓有东说念主大会。   若届时的法律法则或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、改造或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规则履行。基金合同另有规则时，从其规则。                   八、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同奏凯后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市国法》，向深圳证券交易所央求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 7 月 19 日通过深圳证券交易所上市交易（场内简称：医疗 ETF 易方 达，基金代码：159847）。   （二）基金份额的上市交易   本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易国法》、                                   《深圳证券交 易所证券投资基金上市国法》、              《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》等 筹商规则。   （三）本基金断绝上市等事项按照法律法则、监管部门、深圳证券交易所和《基金合同》 的关系规则履行。   当本基金发生深圳证券交易所关系业务国法所规则的因不再具备上市条件而被断绝上 市的情形时，本基金可由交易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金断绝上市后，场内份额的处理国法由基金管理东说念主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着珍爱 基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行稳妥的标准后与该指数基金合并或者中式其他合适的 指数行动标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的筹备与公告   基金管理东说念主在每一个交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹备并通 过深圳证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中拒接现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   （五）其他 央求在包括境应酬易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 规则进行诊治的，基金合同相应赐与修改，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。 基金管理东说念主不错在履行稳妥的标准后增多相应功能。                九、基金份额的申购与赎回   本基金当今仅采纳深圳证券交易所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，畴昔基金管理东说念主可根据基金发展需要，通达场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪证券阛阓组合证券办 理跨深、沪证券阛阓交易型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与露馅并对本基金的招 募讲明书赐与更新，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （一）申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   （1）怒放日及怒放时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊治，但应在 实施前依照《信息露馅办法》的筹商规则在规则前言上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时期   本基金已于 2021 年 7 月 19 日怒放办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可根据基金运作的施行情况，在对基金份额抓有东说念主利益无施行不利影响的前 提下诊治上述原则，或依据深圳证券交易所或登记结算机构关系国法偏执变更诊治上述规 则。基金管理东说念主必须在新国法入手实施前依照《信息露馅办法》的筹商规则在规则前言上公 告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的标准，在怒放日的具体业务办理时期内漠视申 购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额和现款。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时期、处理国法等在盲从基金合同和招募讲明书规则的前提下， 以各销售机构的具体规则为准。   往常情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供合适要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主抓有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定奏凯。申购、赎回 的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询筹商央求的阐明情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 的计帐交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关系业求实施确定和参与 各方关系公约的筹商规则。对于本基金的申购、赎回业务接收净额结算的方式，基金份额、 上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接收净额结算的方式，申 购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接收代收代付。   投资者 T 日申购奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交收 以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合证 券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记结算机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成往常践约的情形，则依据深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关系业求实施确定和参与各方关系公约的筹商规 定进行处理。   登记结算机构和基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，对申购与赎回的标准以及计帐 交收和登记的办理时期、方式、处理国法等进行诊治。   （五）申购与赎回的数额限制 本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管理东说念主有权对其进行诊治， 并在诊治前依照《信息露馅办法》的筹商规则在规则前言上公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等范例，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可采纳上述范例对基金鸿沟赐与限定。具体见基金管理东说念主关系公告。 下，诊治上述规则申购和赎回的数目限制，或者新增基金鸿沟限定范例。基金管理东说念主必须在 诊治前依照《信息露馅办法》的筹商规则在规则前言上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 资产净值除以筹备日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳妥标准，不错稳妥延 迟筹备或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与形态示例见本基金招募讲明书。   若阛阓情况发生变化，或关系业务国法发生变化，或施行情况需要，基金管理东说念主不错在 不违背关系法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时期或频率进行诊治并根据关系法则规则进行信息露馅。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关系 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：拒接现款替代（标志为“拒接”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证券，现款替代的类 型不错设为 “拒接”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款替代的类型不错设 为 “允许”和“必须”。   拒接现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行动替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款行动一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行动替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先使用深市成份证 券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息诊治的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交易 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文牍规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金管理东说念主需在证券 往常交易后买入，而施行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取 的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券往常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个交易日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日内），基金管理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第二个交易日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交易日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东说念主有权延后发送数据 并延长交收关系款项。   ④替代限制：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪过失，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金管理东说念主可规则投资者使用不错现款替代的比例统统不得率先申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的筹备公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文牍规则的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交易所参考基金份额 净值筹备方式发生变化，以深圳证券交易所文牍规则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对树立不错现款替代 的沪市成份证券一齐使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹备公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息诊治的 T-1 日收盘价。要是上海证券交易 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东说念主将 买入该证券，施行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于 操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东说念主将 卖出该证券，施行卖出价钱扣除关系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于 操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如 果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差 额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东说念主将向投资者收 取多支付的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有往常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回处所疏导的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所阐明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交易所一语气竞价时代，根据收到的深圳证券 交易所申购赎回阐明记录，在本事系统允许的情况下实时进取海证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“时期优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐明时期规章，以替代金额与被替代证券的循序施行购入 成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时期优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐明时期规章，以替代金额与被替代证券的循序施行卖出收入（卖出价 格扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券往常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个交易日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日内），基金管理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第二个交易日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交易日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东说念主有权延后发送数据 并延长交收关系款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主筹备的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹备公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊治 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元 诊治奏凯日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据诊治前 后最小申购、赎回单元按比例筹备。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形态进行修改。   申购赎回清单的形态例如如下：   基本信息 基金称号                        X 基金管理公司称号                    易方达基金管理有限公司 基金代码                        X 想法指数代码                      X 基金类型                        跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元资产净值               X元 基金份额净值                      X元   T 日信息内容 预估现款差额                      X元 不错现款替代比例上限                  X% 是否需要公布 IOPV                 是 最小申购、赎回单元                   X份 最小申购赎回单元现款红利                X元 本阛阓申购赎回组合证券只数               X只 一齐申购赎回组合证券只数                X 只（含“159900”证券） 是否怒放申购                      允许 是否怒放赎回                      允许 今日净申购的基金份额上限                不设上限 今日净赎回的基金份额上限                不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限          不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限          不设上限 今日累计可申购的基金份额上限              不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限              不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限        不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代    赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率     金额      金额    阛阓 X     X    X     X       X             X          X    X     X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。        （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式        发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：      市），基金管理东说念主无法筹备当日基金资产净值或无法进行证券交易。      后发现基金份额参考净值筹备裂缝。      本项所称很是情况指无法意象并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信      故障、电力故障、数据裂缝等。      购央求被阐明奏凯，会使本基金当日申购份额率先申购赎回清单中规则的申购份额上限时，      该笔申购央求将被拒却。      鸿沟上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例率先基金管理东说念主规则确当日申购份额或      净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额率先单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或      该投资东说念主当日申购份额率先单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。      值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当      暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金管理东说念主应当根据筹商规则在规则前言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应 实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 市），基金管理东说念主无法筹备当日基金资产净值或无法进行证券交易。 后发现基金份额参考净值筹备裂缝。 本项所称很是情况指无法意象并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信 故障、电力故障、数据裂缝等。 回央求被阐明奏凯，会使本基金当日赎回份额率先申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产。 的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金 管理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理。   （十）基金的非交易过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律法则偏执业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）集结申购和其他服务 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额抓有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东说念主有权制定集结申购业务的关系国法。 也可采纳其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手履行前根据关系法则规则进 行信息露馅。 具体办理方式等关系事项届时将根据关系法则规则进行信息露馅。 提下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据关系法则规则进行信息露馅。 代理公约。   （十三）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主无施行性不利影 响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊治并根据关系法则规则进 行信息露馅。                十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构 央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时代，基金管理东说念主可根据施行需要对基金份额进行折算，并根据关系法则规 定进行信息露馅。   如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对一齐份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无施行性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   （一）投资想法   精雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏执他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关系规则履行。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应诊治。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可采纳包括成份股替代策略在内的其他指数 投资本事稳妥诊治基金投资组合，以达到精雅追踪标的指数的想法。特殊情形包括但不限于： （1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被招揽合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股按时或临时诊治；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的全齐值限定在 0.2%以内，年化追踪过失限定在 2%以内。 如因标的指数编制国法诊治或其他因素导致追踪过失率先上述范围，基金管理东说念主应采纳合理 范例幸免追踪过失进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪过失和流动性管理为想法，综合洽商流动性和收益性，稳妥参与债 券和货币阛阓器具的投资。   为更好地已毕投资想法，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融繁衍居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的繁衍器具。本基金将根 据风险管理的原则，主要采纳流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易。   为更好地已毕投资想法，在加强风险注意并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金管理东说念主可在不改变本基金既有投资想法、策略和风险收益特 征并在限定风险的前提下，根据关系法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 管理。届时基金参与融资业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度出入、信息露馅、 估值方法偏执他关系事项按照中国证监会的规则偏执他关系法律法则的要求履行，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。 的前提下，遵循法律法则的规则，相应诊治或更新投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   （四）投资决策标准   （1）法律、法则和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及诊治公告等；   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管理东说念主将对投资组合进行诊治，以裁汰追踪过失，已毕 对标的指数的精雅追踪。 的影响，当令进行投资组合诊治。 成份股诊治对投资组合的影响，在此基础上确定组合诊治策略。 表情这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合诊治策略。 策略，并当令进行组合诊治。 些情形对追踪过失的影响，据此对投资组合进行相应诊治。   （3）指数成份股发生显明负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的， 基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合洽商成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应诊治；   （4）监察与合规管理部门对基金的日常投资和交易是否盲从法律法则、基金合同进行 零丁监督查验；   （5）投资风险管理部按时对投资组合的追踪过失进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考筹商研究敷陈及投资风险管理部的敷陈，实时进行投资组合诊治。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证医疗指数收益率。   本基金以“精雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化”行动投资想法， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此中式 中证医疗指数收益率行动事迹比拟基准，唐突比拟真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会敷陈并漠视措置决议，如更换基金标的指数、解救运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则援手基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接收完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得率先基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得率先该资产支抓 证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 率先其各种资产支抓证券统统鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，要是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得率先基金抓有的股票总市值 的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹备）应当合适基金 合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得率先上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得率先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得率先基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得率先基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得率先基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并筹备；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易 日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（11）项规则的，基金管理东说念主不得 新增出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制或按变更后的规则履行。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则拒接的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、施行限定东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，注意利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制或拒接步履规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部 门规则径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （八）基金管理东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。     （九）基金投资组合敷陈（未经审计）     本基金管理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载府上不存在作假记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带责任。     本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本敷陈的内容， 保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合敷陈筹商数据的时代为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                           占基金总资产的 序号            款式                    金额（元）                                                            比例（%）       其中：股票                          633,040,605.27             98.86       其中：债券                                       -                 -       资产支抓证券                                      -                 -       其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                 -       融资产     注：本基金本敷陈期末融出证券市值为 40,271,799.00 元，占净值比例 6.30%。     （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净 代码            行业类别                  公允价值（元）                                                            值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                         -          -                                                       -             - B    采矿业 C    制造业                               380,683,524.00           59.52       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应 D                                                -          -       业 E     建筑业                                        -          - F     批发和零卖业                             56,342.59       0.01 G     交通输送、仓储和邮政业                        12,077.37       0.00 H     住宿和餐饮业                                     -          - I     信息传输、软件和信息本事服务业                14,755,311.27       2.31 J     金融业                                        -          - K     房地产业                                       -          - L     租借和商务服务业                            3,058.00       0.00 M     科学研究和本事服务业                    125,487,819.71      19.62 N     水利、环境和大众设施管理业                      10,069.29       0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                              -          - P     教养                                         -          - Q     卫生和社会管事                       112,032,403.04      17.52 R     文化、体育和文娱业                                  -          - S     综合                                         -          -       统统                            633,040,605.27      98.97      （1） 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                      占基金资产净 序号     股票代码     股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                      值比例（％）      本基金本敷陈期末未抓有债券。      本基金本敷陈期末未抓有债券。      本基金本敷陈期末未抓有资产支抓证券。      本基金本敷陈期末未抓有贵金属。      本基金本敷陈期末未抓有权证。      本基金本敷陈期末未投资股指期货。      本基金本敷陈期末未投资国债期货。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，爱尔眼科病院集团股份有限公司在敷陈 编制日前一年内曾受到长沙市医疗保障局的处罚。康龙化成(北京)新药本事股份有限公司在 敷陈编制日前一年内曾受到北京经济本事斥地区消防救济支队的处罚。上海联影医疗科技股 份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到中央军事委员会后勤保障部采购服务中心的处罚。      本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策标准合适公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案调查，或在敷陈编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。      （3） 其他资产组成 序号                称号                          金额（元）      （4）敷陈期末抓有的处于转股期的可解救债券明细      本基金本敷陈期末未抓有处于转股期的可解救债券。      （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明                               流通受限部分的         占基金资产净     流通受限情  序号      股票代码          股票称号                               公允价值（元）         值比例（%）      况讲明                                             受限                                           转融通流通                                              受限                                           转融通流通                                             受限                                           转融通流通                                             受限                                           转融通流通                                              受限                                           转融通流通                                             受限                                           转融通流通                                             受限                             十二、基金的事迹     基金管理东说念主依照恪称连累、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     本基金合同奏凯日为 2021 年 7 月 8 日，基金合同奏凯以来（限定 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                          净值增长    事迹比拟      事迹比拟基                净值增长    阶 段                   率圭臬差    基准收益      准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                 率(1)                           (2)     率(3)     准差(4) 自基金合同生         -25.07%   1.90%   -24.64%    1.99%   -0.43%    -0.09% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         -55.24%   1.71%   -57.24%    1.74%    2.00%    -0.03% 效日至 2023 年                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的援手和刑事责任   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律法则规则需要对 外露馅基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的股票等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）交易所上市交易的可解救债券，中式逐日收盘价行动估值全价；交易所上市实行 全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，接收估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，接收估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会筹商规则确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接收最近交易日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的规则或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据筹商法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹备 结果对外赐与公布。   （四）估值标准 量筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个管事日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值裂缝的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值裂缝。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾酿成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责任东说念主应当对由于 该估值裂缝遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值裂缝责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝责任方承担；由于估值裂缝责任方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主酿成损失的，由估值裂缝责任方对径直损失承担赔偿 责任；若估值裂缝责任方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值裂缝责任方应答更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的责任方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不对障碍损失负责，况且仅对 估值裂缝的筹商径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 责任方仍应答估值裂缝负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的赔偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和率先其施行损失的差额部分支付给估值裂缝责任方。   （4）估值裂缝诊治接收尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值裂缝。   估值裂缝被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的责任方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值裂缝的更正向筹商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的范例驻守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；裂缝 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行赔偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的责任，经阐明后按以下条目进行赔偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付赔偿金，就施行向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次重新筹备和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备裂缝而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交易收尾后筹备当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理。 家管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、稳妥、合理的范例进行查验，然而未能发 现该裂缝的，由此酿成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错受命赔偿责任。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的范例摒除或缩小由此酿成的影响。                     十五、基金的收益分派   （一）基金收益分派原则 基金管理东说念主可进行收益分派； 标的指数同期累计答谢率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金管理东说念主经与托管 东说念主协商一致，可在按照监管部门要求履行稳妥标准后对上述原则进行修改或诊治，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规则前言公告。   （二）基金收益分派数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计答谢率 - 标的指数同期 累计答谢率   基金累计答谢率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接收剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券交易所交易日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计答谢率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券交易所 交易日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率率先 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四） 收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则前言公 告。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏凯后与基金关系的信息露馅用度（但法律法则、中国证监会另有规则 的除外）； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法则及相应公约规则，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按照关系规则申报缴纳。要是基金管理东说念主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理东说念主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就关系金额进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则前言公告。                  十八、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险管理规则》、       《基金合同》偏执他筹商规则。关系法律法则对于信息露馅的露馅方式、登载 前言、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的前言露馅，并保证基金投资者唐突按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开露馅的信息府上。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应接收汉文文本。如同期接收外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息接收阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的国法及具体标准，讲明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同奏凯后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个管事日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品府上撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品府上撮要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金居品府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募讲明 书确当日登载于规则前言上。   三）《基金合同》奏凯公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则前言上登载《基金合同》奏凯 公告。   四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则前言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份 额折算结果公告登载于规则前言上。   五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易公告书教导性公告登 载在规则报刊上。   六）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回对价的筹备方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   八）基金份额申购赎回清单公告   在入手办理基金申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   九）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 露馅该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组联合产情况偏执流动性风险 分析等。   十）临时敷陈   本基金发生紧要事件，筹商信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动率先百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规则或基金合同约定的其他事项。   十一）澄澈公告   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信息露馅 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将筹商情况立即敷陈中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   十二）计帐敷陈   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈教导性公 告登载在规则报刊上。   十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十四）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管理东说念主将按关系法律法则要求进行露馅。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息露馅内容与 形态准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时敷陈、更新的招募讲明书、基金居品 府上撮要、基金计帐敷陈等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行 书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则前言上露馅信息外，还不错根据需要在其他大众 前言露馅信息，然而其他大众前言不得早于规则前言露馅信息，况且在不同前言上露馅归并 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主教诲信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的关系规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规则将信 息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金独到风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹进展将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将援手较高的股票仓位，在股票市 场着落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步着落的风险：  （1）标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险  标的指数并不成代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与通盘股票阛阓的平 均陈说率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资东说念主心绪 和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数成份股行业集结风险  本基金标的指数成份股主要集结于医疗行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响行业的因素所带来的行业风险。  （4）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、集结度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。  （5）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪过失。 本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过失。 生追踪偏离度和追踪过失。 生追踪偏离度和追踪过失。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机采纳等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因短少卖空、对冲机制偏执他器具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券交易成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制裂缝等，由此产生追踪偏 离度与追踪过失。  （6）追踪过失限定未达约定想法的风险  本基金力图将日均追踪偏离度的全齐值限定在 0.2%以内，年化追踪过失限定在 2%以内， 但因标的指数编制国法诊治或其他因素可能导致追踪过失率先上述范围，本基金净值进展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）标的指数值筹备出错的风险  尽管指数公司将采纳一切必要范例以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何裂缝对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现裂缝，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。  （8）标的指数编制决议带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生诊治，基金管 理东说念主需诊治投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪过失和组合诊治的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行诊治时，可能导致标的指数的进展与总体阛阓进展有在各别，从 而影响投资收益。投资东说念主需表情并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据珍爱投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行诊治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合诊治可能产生交易成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，畴昔指数编制机构可能由于种种 原因罢手对指数的管理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会敷陈并漠视措置决议，如更换基金标的指数、解救运作方式，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、解救运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则援手基金投 资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系阛阓进展有在各别， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备裂缝的风险   中证指数公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹备 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在各别，IOPV 筹备也可能出现裂缝，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金交易价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价限定在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内 容与形态”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者采纳暂停赎回的范例，投资者将靠近无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   要是投资者申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的规则 拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金管理东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中树立并诊治申购份额上限，要是一笔新的 申购央求被阐明奏凯会使本基金当日申购份额率先申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购央求将被拒却。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   要是投资东说念主漠视赎回央求时抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根据基金合 同的规则拒却投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金管理东说念主可能根据成份股市值 鸿沟等因素诊治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回，而只可在二级阛阓卖出一齐或 部分基金份额。   基金管理东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中树立并诊治赎回份额上限，要是一笔新的 赎回央求被阐明奏凯会使本基金当日赎回份额率先申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。基金管理东说念主可能在申购赎回清单中树立极低的赎回份额上限，投资 东说念主将靠近无法赎回一齐或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理国法带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”，在申购 赎回法子中必须使用现款行动替代，并根据基金管理东说念主施行买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金管理东说念主也不对“时期优先、 实时申报”原则的履行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的筹备以施行成交 价钱和基金招募讲明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的往常进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标记树立分歧理的风险   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记树立时，将充分洽商由此激发的阛阓套 利等步履对基金抓有东说念主可能酿成的利益挫伤。但基金管理东说念主不成保证顶点情况下申购赎回清 单标记树立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所取得的组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券阛阓的交易机制和本事拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计答谢率尽可能靠拢标的指数同期累计答谢 率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补失掉为前提，收益分派后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。  （12）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。相通的风险还可能来自于 证券交易所偏执他代理机构。 东说念主利益受损的风险。  （13）退市风险  因本基金不再合适证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 断绝上市，基金份额不成连接进行二级阛阓交易。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来非凡风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的关系度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行机制 关系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方 面存在各别可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律制 度、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3） 阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借时代无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方失言、业务国法 诊治、信息本事不成往常运行等风险。   《基金合同》奏凯后，若一语气 50 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝，投 资东说念主将靠近基金断绝清盘的风险。   （二）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心绪 和交易轨制等种种因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者唐突用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不成完全藏匿。   （三）管理风险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、管理警告等因素可 能影响基金收益水平。此外，关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，可能因操作乖张或违背 操作规程等东说念主为因素酿成操立场险，例如交易裂缝等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证医疗指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般情况 下，上述投资标的流动性较好，但不打消在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流 动性较差的情况，基金管理东说念主将根据阛阓情况，并伙同警告判断，针对不注重形采纳相应的 流动性管理范例，以期有用限定本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他范例。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等器具的情形、标准见招募讲明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的关系规则。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价，赎 回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、标准见招募讲明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 关系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法走漏本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回央求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金管理东说念主同期在申购赎回清 单中树立较低的赎回份额上限，投资者将靠近既无法在二级阛阓卖出 ETF 份额、又无法赎回 一齐或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资处所与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性管理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的各别，对归并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金施走运作 情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时表情销售机构对于本基金风险评 级的诊治情况，严慎作出投资决策。  （六）其他风险  走动、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法往常管事，从而影响基 金的各项业务按往常时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，本事系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的断绝与计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则前言公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，                    《基金合同》应当断绝： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法 律主见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金管理东说念主应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容选录   一、基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）庄重阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）表情基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要范例保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适筹商法律、法则的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、解救、 非交易过户和收益分派等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳妥合理的范例使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则，履行信息露馅及敷陈义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏执他筹商规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予苦衷，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，况且保证投资者 唐突按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金 管理东说念主承担因召募步履而产生的债务和一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时代网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全援手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全援手基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则另有规则外，在 基金信息公开露馅前赐与苦衷，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，讲明基金管理 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东说念主有未履行《基 金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了稳妥的范例；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而受命；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的伙同基金的关系性，伙同基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 伙同基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在筹备参会 份额和计票时，伙同基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，伙同基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的伙同基金份额占伙同基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。伙同基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   伙同基金的基金管理东说念主不应以伙同基金的口头代表伙同基金的整体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受伙同基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以伙同基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。   伙同基金的基金管理东说念主代表伙同基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓 有东说念主大会的，须先遵循伙同基金基金合同的约定召开伙同基金的基金份额抓有东说念主大会，伙同 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由伙同基金的基 金管理东说念主代表伙同基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）解救基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记结算机构的关系业务国法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）诊治筹商认购、申购、赎回、交易、非交易过户、质押等业务国法（包括申购赎 回清单的诊治、怒放时期的诊治等），或证券交易所和登记结算机构诊治上述业务国法；   （6）诊治基金的申购赎回方式；诊治申购对价、赎回对价组成，诊治申购赎回清单的 内容，诊治申购赎回清单筹备和公告时期或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、诊治事迹比拟基准；   （9）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只伙同基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊治基金份额类别树立、在其他证券交易所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更标的指数许可使 用费费率、筹备方法或支付方式等；   （11）本基金的伙同基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）诊治基金收益分派原则；   （13）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主漠视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面 表决主见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效能。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有的筹商讲明注解文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福讲明注解及筹商讲明注解文献合适法律法则、《基金合同》和会议文牍的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内一语气公布关系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主 代表出具书面主见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的筹商讲明注解文献、受托出具书面主见的代理东说念主出具的托福东说念主的代理投 票授权托福讲明注解及筹商讲明注解文献合适法律法则、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错接收书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，解救基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通 过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明注解，不然提交合适会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍规则的书 面表决主见视为有用表决，表决主见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主迅速公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则前言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金收益分派原则 基金管理东说念主可进行收益分派； 标的指数同期累计答谢率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金管理东说念主经与托管 东说念主协商一致，可在按照监管部门要求履行稳妥标准后对上述原则进行修改或诊治，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规则前言公告。   （二）基金收益分派数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计答谢率 - 标的指数同期 累计答谢率   基金累计答谢率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接收剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券交易所交易日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计答谢率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券交易所 交易日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率率先 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四）收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则前言公 告。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   四、与基金财产管理、运用筹商用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏凯后与基金关系的信息露馅用度（但法律法则、中国证监会另有规则 的除外）； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法则及相应公约规则，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按照关系规则申报缴纳。要是基金管理东说念主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理东说念主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就关系金额进行追偿。   五、基金财产的投资处所和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏执他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关系规则履行。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得率先基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得率先该资产支抓 证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 率先其各种资产支抓证券统统鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，要是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得率先基金抓有的股票总市值 的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹备）应当合适基金 合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得率先上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得率先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得率先基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得率先基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得率先基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并筹备；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易 日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（11）项规则的，基金管理东说念主不得 新增出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制或按变更后的规则履行。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则拒接的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、施行限定东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，注意利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制或拒接步履规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部 门规则径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、基金资产净值的筹备方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和断绝的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当断绝： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法 律主见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金管理东说念主应当将计帐 敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议措置方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、和洽阶梯措置。如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提 交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时代，各方当事东说念主应遵照各自的职责，连接诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同 规则的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 二十二、基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时期：2001 年 4 月 17 日   批准树立机关：中国证券监督管理委员会   批准树立文号：证监基金字［2001］4 号   组织形貌：有限责任公司   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   存续时代：抓续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：抓续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金管理东说念主应预先或按时向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金施行 投资是否合适基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏执他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关系规则履行。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得率先基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得率先该资产支抓 证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 率先其各种资产支抓证券统统鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，要是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得率先基金抓有的股票总市值 的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹备）应当合适基金 合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得率先上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得率先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得率先基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得率先基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得率先基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并筹备；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则拒接的其他步履。 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，注意利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起入手。除上述第 2 款第 （6）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟 变动、标的指数成份股诊治、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金管理东说念主之外的原因导 致投资比例不合适上述规则的，基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资不合适第（11）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。 关限制或按变更后的规则履行。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采纳 进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规则及《基金 合同》的约定，确定合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适筹商规则进行监督。对于不合适规则的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却履行，并文牍基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应合适如下规则：   本基金投资于有固按时限银行进款的比例，不得率先基金资产净值的 30%，但投资于有 进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主阅历 的归并生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得率先 20%，投资于不 具有基金托管东说念主阅历的归并生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得 率先 5%。   筹商法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金管理东说念主可相应诊治投 资组合限制的规则。   基金管理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务进程、岗亭 职责、风险限定范例和监察稽核轨制，切实注意筹商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户府上、投资指示、进款证实书等筹商 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才调等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥酿成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担责任。   （2）基金管理东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成骄慢基金往常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限定轨制的树立。如因基金管理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作 办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合适阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 配合公约》     （以下简称《总体配合公约》），确定《进款公约书》的形态范本。                                  《总体配合公约》 和《进款公约书》的形态范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体配合公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切责任。   （6）基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面阐明书。变更文牍的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加 盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，因按时进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行签订的《总 体配合公约》、       《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主援手和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款公约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能 开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为援手进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行漠视补办央求，基金管理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个管事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，对于存期率先 3 个月的按时进款，进款银行应 于每季末后 5 个管事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话征询。进款到期前基金 管理东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管理东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文牍基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系讲明注解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个管事日支付，进款银行需 按原公约约定利率和施行展期天数支付展期利息。   要是在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款公约书》履行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背筹商法律法则的规则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形貌文牍基金管理东说念主在 10 个管事日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文牍的违法事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金管理东说念主在 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有责任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基金管理东说念主不错诊治交易敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个管事日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负 责措置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主确定 的时期内仍未承担失言责任偏执他关系法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇责任。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证 券筹商问题的文牍》等筹商监管规则。 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。基金投资非公斥地 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个管事日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个管事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述府上。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极有 效的范例，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金广泛赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、                                    刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理 东说念主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟履行投资指示前两个管事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 证券的步履。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、                        《托管公约》以偏执他关系法律法则的 筹商规则，应实时文牍基金管理东说念主，并申报中国证监会，同期采纳合理范例保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的监犯、违法以及违背《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予履行，独立即文牍基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 露馅所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，庄重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的 关系规则。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹备、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息露馅、基金宣 传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话、邮件或书面教导等方式文牍基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金管理东说念主应以书面形貌给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限。在上述规则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管理东说念主应在规则 时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供关系数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易标准已经奏凯的指示违背法律、行政法则 和其他筹商规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息露馅和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管公约偏执他筹商规则时，应实时以书面形貌文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文牍后应不才一管事日前实时查对并以书面形貌给基金管理东说念主发出回函，讲明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在规则 时期内回答并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时敷陈中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   四、基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 经基金管理东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事责任、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 施行有用限定下的资产及什物证券等在基金托管东说念主援手时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的责任。 的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文牍 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主 采纳范例进行催收，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的欺骗、矍铄、过失或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担责任。   （二）基金召募时代及召募资金、股票的验资 的国法和进程办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商规则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将 网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在 规则时期内，基金管理东说念主应聘任具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具 验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），援手基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“易 方达中证医疗交易型怒放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主计帐管事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则履行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按筹商规则开立、使用并管理；若无关系规则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的筹商规则，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 形貌将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必 实时文牍基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按筹商规则使用 并管理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的援手   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单子营业中心的代援手库，什物援手凭证由基金托管东说念主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构施行有用限定的有价凭证不承担援手责任。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的援手   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主援手。除本公约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主 负责。紧要合同的援手期限为基金合同断绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值筹备、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时期及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的筹备， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个管事日筹备基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规则 公告。   基金管理东说念主每个管事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值裂缝的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值裂缝。   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门规则的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，分别独迅速树立、记录和援手本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度筹商规则为准。基金年度敷陈的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同奏凯不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的援手   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和援手，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应分别援手基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善援手，则按 关系法律法则承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将筹商府上送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣性。基金管理东说念主和基金 托管东说念主不得将所援手的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保 密义务。   七、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应遵照基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。   八、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规则有任何破裂。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝的情形 个月内无其他稳妥的托管机构相接其原有权利义务； 个月内无其他稳妥的基金管理公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                  二十三、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行各种业务参谋，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者要是合计我方不成准确流通本基金《招募讲明书》《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            二十四、其他应露馅事项                  公告事项                  露馅日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度敷陈教导性公告       2023-03-30 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上       2023-03-31 的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度敷陈教导性公告   2023-04-21 易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗交易型怒放式指数证券投       2023-04-27 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗交易型怒放式指数证券投       2023-05-16 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多德邦证券为一级交易商的公    2023-06-07 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多华福证券为一级交易商的公    2023-06-07 告 易方达基金管理有限公司对于旗下基金关联交易事项的公告            2023-06-15 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度敷陈教导性公告   2023-07-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级交易商的公    2023-08-11 告 易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级交易商的公    2023-08-23 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期敷陈教导性公告       2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交易商的公    2023-09-12 告 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗交易型怒放式指数证券投       2023-09-27 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多光大证券为一级交易商的公    2023-10-10 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈教导性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级交易商的公    2023-10-26 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交易商的公    2023-11-13 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级交易商的公    2023-11-20 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交易商的公    2023-12-18 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级交易商的公    2023-12-20 告 易方达基金管理有限公司对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告   2024-01-03 注：以上公告事项露馅在规则前言及基金管理东说念主网站上。        二十五、招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执他基金销售机构处。投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。               二十六、备查文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           易方达基金管理有限公司

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